A.及時性
B.真實性
C.準(zhǔn)確性
D.完整性
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A.外商獨資銀行、中外合資銀行的董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）
B.外商獨資銀行分行、中外合資銀行分行的行長（總經(jīng)理）
C.外國銀行分行的行長（總經(jīng)理）
D.外國銀行代表處的首席代表
E.外商獨資銀行分行的副行長和合規(guī)負(fù)責(zé)人
A.合規(guī)風(fēng)險是指銀行因未能遵循所有適用法律、監(jiān)管規(guī)則、行為準(zhǔn)則和良好做法的標(biāo)準(zhǔn)而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險
B.銀行高管對合規(guī)負(fù)有責(zé)任，普通員工不必負(fù)責(zé)
C.銀行應(yīng)遵守相應(yīng)的法律、法規(guī)和集團標(biāo)準(zhǔn)，如無明文規(guī)定，則必須始終以合乎道德和誠信的原則行事
D.必須遵守所有相關(guān)法律和監(jiān)管規(guī)定的精神實質(zhì)和字面規(guī)定，換言之，既要遵守字面規(guī)定又要遵守法律法規(guī)的實質(zhì)
A.貸前了解貸款用途
B.客觀審查借款人資質(zhì)
C.審慎評估財務(wù)指標(biāo)
D.合理確定金額期限
E.嚴(yán)格落實貸款用途
F.監(jiān)督貸款的使用情況
A.基本建設(shè)投資
B.更新改造投資
C.房地產(chǎn)開發(fā)投資
D.銀行可以接受的其他固定資產(chǎn)投資
A.銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)的批準(zhǔn)文件
B.金融機構(gòu)介紹信
C.領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明
D.金融機構(gòu)法人授權(quán)書
最新試題
任何延誤、遺漏、隱瞞或扭曲重大事件報告的行為都會被作為失職處理。
銀行對涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)完成后，除中國人民銀行及其分支機構(gòu)、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)另有要求外，所涉及分支行應(yīng)當(dāng)及時告知客戶，并說明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。
重要空白憑證及有價單證必須和一般憑證分開保管，現(xiàn)金區(qū)域內(nèi)不得存放非現(xiàn)金部保管使用的重要空白憑證及有價單證。
銀行員工嚴(yán)令禁止利用員工的個人賬戶或通過其他方式代理客戶進行以下（）交易。
如涉恐名單人員、機構(gòu)是銀行的客戶，銀行負(fù)責(zé)金融罪案處理的部門應(yīng)指示相關(guān)業(yè)務(wù)運營部門對客戶資產(chǎn)實施凍結(jié)或相應(yīng)限制措施；如涉恐名單人員是銀行公司客戶（含大企業(yè)客戶與中小企業(yè)客戶）實際控制人、法人代表、控股股東、實際受益人，金融罪案情報運營部應(yīng)指示相關(guān)業(yè)務(wù)運營部門對該公司客戶一并予以凍結(jié)或相應(yīng)限制。
授信額度經(jīng)批準(zhǔn)后，根據(jù)銀行相關(guān)規(guī)定，須對其作出年度復(fù)審。年度復(fù)審的主要內(nèi)容包括對借款人的（）進行評估，作出續(xù)期、增減額度、降級等不同的處理意見，由授權(quán)人審批。
客戶若出現(xiàn)下述（）情況，銀行可能要求對客戶的風(fēng)險等級進行復(fù)審并降級。
對每個有授信業(yè)務(wù)的企業(yè)客戶，銀行各分支機構(gòu)必須保存相關(guān)的信貸檔案，包括以下（）文件。
外資銀行員工不得批出授信或貸款予其本人或其近親屬或親屬，或其本人或其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其它組織（商業(yè)銀行除外）。
重要空白憑證及有價單證一律納入表外科目核算，并按種類設(shè)立分類賬。