A.個人負債
B.個人誠信
C.守法守紀
D.財務穩(wěn)健
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A.對有意投資境外理財產(chǎn)品客戶的資質(zhì)進行充分了解
B.通過評估程序了解其對投資產(chǎn)品的認識，風險偏好，風險承受力等
C.確?？蛻裟軡M足相關產(chǎn)品的客戶適當性要求
D.盡職調(diào)查和風險評估完成后，向客戶推介相關代客境外理財產(chǎn)品
A.包括但不限于為客戶墊款、代客戶付款、提取現(xiàn)金、結(jié)匯或購匯等
B.自行或協(xié)助他人規(guī)避外匯管制或其他適用于銀行業(yè)務的法律法規(guī)
C.包括但不限于進行分拆交易等
D.無論是否獲取直接或間接利益
A.嚴格認定條件
B.嚴肅追究責任
C.逐級申報和審核，集中審批
D.對外保密
E.賬銷案存
A.變更注冊資本或者營運資金
B.變更機構(gòu)名稱、營業(yè)場所或者辦公場所
C.調(diào)整業(yè)務范圍
D.修改章程
A.借款人為新設項目法人的，其控股股東應有良好的信用狀況，無重大不良記錄
B.借款用途及還款來源明確、合法
C.符合國家有關項目資本金制度的規(guī)定
D.借款人依法經(jīng)工商行政管理機關核準登記
A.買賣、代理買賣外匯
B.代理保險
C.提供保管箱服務
D.提供資信調(diào)查和咨詢服務
A.總行各業(yè)務處、各分支機構(gòu)開展監(jiān)測、檢查及日常管理中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
B.合規(guī)處、內(nèi)審處檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
C.監(jiān)管機構(gòu)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
D.監(jiān)管機構(gòu)非現(xiàn)場監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
A.貸款資金的支付方式
B.支付方式變更及觸發(fā)變更條件
C.貸款資金支付的限制、禁止行為
D.借款人應及時提供的貸款資金使用記錄和資料
A.列入動拆遷范圍
B.權(quán)屬不明或有爭議
C.屬于文物或有重要意義的建筑
D.被司法機關、行政機關依法裁定、決定查封或以其他形式加以限制的
A.檢查
B.報告
C.審核
D.批復
最新試題
跨境活動通常指由員工從本國向位于客戶居住地或會面地點的客戶或潛在客戶營銷、邀約、促進或提供銀行和/或金融服務的行為?？缇郴顒颖仨氉袷卦摶顒铀绊懙娜克痉ü茌爡^(qū)的法律和監(jiān)管要求。
銀行對涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)完成后，除中國人民銀行及其分支機構(gòu)、公安機關、國家安全機關另有要求外，所涉及分支行應當及時告知客戶，并說明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。
銀票質(zhì)押項下的授信業(yè)務，質(zhì)押銀票和主債務到期日相同即可。
合規(guī)文化倡導“合規(guī)從高層做起”和“合規(guī)人人有責”，鼓勵員工主動合規(guī)盡責。
外資銀行有下列什么情形之一的，應當經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并按照規(guī)定提交申請材料，依法向工商行政管理機關辦理有關登記？（）
重要空白憑證及有價單證一律納入表外科目核算，并按種類設立分類賬。
任何延誤、遺漏、隱瞞或扭曲重大事件報告的行為都會被作為失職處理。
在審核銀行承兌匯票申請文件時，需審核材料的真實性、有效性及相關內(nèi)容的一致性。銀行承兌協(xié)議的內(nèi)容必須完整，清晰。如若協(xié)議內(nèi)容有不清楚或不完整之處，應及時向申請人澄清或要求申請人對協(xié)議作出相應的修改。
客戶若出現(xiàn)下述（）情況，銀行可能要求對客戶的風險等級進行復審并降級。
重要空白憑證及有價單證必須和一般憑證分開保管，現(xiàn)金區(qū)域內(nèi)不得存放非現(xiàn)金部保管使用的重要空白憑證及有價單證。