商業(yè)銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)在同一行政區(qū)劃內(nèi)變更營業(yè)場所，但不變更機(jī)構(gòu)名稱的，不需要更換金融許可證。

合規(guī)文化倡導(dǎo)“合規(guī)從高層做起”和“合規(guī)人人有責(zé)”，鼓勵員工主動合規(guī)盡責(zé)。

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的外商獨(dú)資銀行不適用《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》。

重要空白憑證及有價單證一律納入表外科目核算，并按種類設(shè)立分類賬。

貸款人應(yīng)采取現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結(jié)合的形式履行盡職調(diào)查，形成書面報告，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、完整性和有效性負(fù)責(zé)。

機(jī)構(gòu)更名和營業(yè)地址變更應(yīng)當(dāng)將舊證繳回銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)，并換領(lǐng)金融許可證。

進(jìn)行客戶盡職調(diào)查及風(fēng)險評估，對于投資性產(chǎn)品，各分支行客戶代表或經(jīng)理應(yīng)該（）。

銀行員工嚴(yán)令禁止利用員工的個人賬戶或通過其他方式代理客戶進(jìn)行以下（）交易。

外資銀行有下列什么情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照規(guī)定提交申請材料，依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)登記？（）

對每個有授信業(yè)務(wù)的企業(yè)客戶，銀行各分支機(jī)構(gòu)必須保存相關(guān)的信貸檔案，包括以下（）文件。