某基金公司剛成立,為了預防反洗錢合規(guī)性風險,應該采取的措施有()。I.建立風險導向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III.制定嚴格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認定IV.建立投資者適當性原則
A.I、II、IIIB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV
A.合規(guī)風險主要包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險B.合規(guī)風險管理是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分C.合規(guī)風險是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財務損失和聲譽損失的風險D.合規(guī)風險大部分情況下源自于公司各級管理人員身上,而非公司制度或治理結構問題導致
基金公司合規(guī)管理的主要內容包括()。I.合規(guī)文化II.合規(guī)政策III.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查
A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV