多項選擇題金融機構合規(guī)總監(jiān)在案防方面的主要職責包括：（）

A.定期審查、檢查和監(jiān)督執(zhí)行案防政策、制度和操作規(guī)程
B.全面掌握本機構案防工作總體狀況，并定期報告
C.建立與各業(yè)務條線和分支機構的協(xié)調配合機制
D.跟蹤落實監(jiān)管部門提出的案防監(jiān)管要求


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題為有效降低項目融資在項目建設期各類風險，貸款人可以要求借款人采取哪些措施：（）

A.簽訂總承包合同
B.建立完工保證金
C.投保商業(yè)保險
D.提供完工擔保

2.多項選擇題項目融資貸款的用途通常是用于哪些項目：（）

A.擬建項目
B.在建項目
C.已建項目
D.淘汰項目

3.多項選擇題下列屬于商業(yè)銀行重大聲譽事件的是（）。

A.造成銀行重大損失
B.市場大幅波動
C.引發(fā)系統(tǒng)性風險
D.影響社會經(jīng)濟秩序穩(wěn)定

4.多項選擇題商業(yè)銀行對理財產品進行風險評級應當包括（）。

A.理財產品投資范圍、投資資產和投資比例
B.理財產品期限、成本、收益測算
C.開發(fā)設計的同類理財產品過往業(yè)績
D.理財產品運營過程中存在的各類風險

5.多項選擇題監(jiān)事會內部控制監(jiān)督重點包括：（）

A.內部控制環(huán)境
B.風險識別與評估
C.內部控制措施
D.信息交流與反饋
E.監(jiān)督評價與糾正

6.多項選擇題下列哪幾類監(jiān)事人數(shù)占比不應低于監(jiān)事會人數(shù)的三分之一：（）

A.股東監(jiān)事
B.執(zhí)行監(jiān)事
C.外部監(jiān)事
D.職工監(jiān)事

8.多項選擇題商業(yè)銀行在給集團客戶授信前，應當充分掌握集團客戶的（）等重大事項，防止對集團客戶過度授信。

A.負債信息
B.關聯(lián)方信息
C.對外對內擔保信息
D.訴訟情況

10.多項選擇題下列哪幾項是商業(yè)銀行需要披露的年度信息：（）

A.基本信息
B.財務會計報告
C.風險管理信息
D.公司治理信息
E.年度重大事項