A.監(jiān)管機構發(fā)出任職資格核準文件六個月后，未實際到任履行相應職責，且未向監(jiān)管機構提供正當理由的
B.因死亡、失蹤、或者喪失民事行為能力，而被金融機構停止其董事（理事）或高級管理人員任職的
C.因主動辭職、被金融機構解聘、罷免，或退休及身體原因等不再擔任金融機構董事（理事）或高級管理人員職務的
D.因被有權機關限制人身自由或被追究刑事責任而被金融機構停止其董事（理事）或高級管理人員任職的

A.兄弟姐妹
B.外祖父母
C.外孫子女
D.曾孫子女

A.本人或其配偶雖已償還所有逾期債務，但曾有數(shù)額較大的逾期債務記錄
B.指使、參與所任職機構不配合依法監(jiān)管或案件查處的
C.被取消終身的董事（理事）和高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機構或其他金融管理部門處罰累計達到兩次以上的
D.有本辦法規(guī)定的不具備任職資格條件的情形，采用不正當手段獲得任職資格核準的

A.提供虛假材料或隱瞞重要經(jīng)營財務事實的
B.未經(jīng)貸款人同意擅自改變貸款原定用途，挪用貸款或用銀行貸款從事非法、違規(guī)交易的
C.利用與關聯(lián)方之間的虛假合同，以無實際貿(mào)易背景的應收票據(jù)、應收賬款等債權到銀行貼現(xiàn)或質押，套取銀行資金或授信的
D.拒絕接受貸款人對其信貸資金使用情況和有關經(jīng)營財務活動監(jiān)督和檢查的
E.出現(xiàn)重大兼并、收購重組等情況，貸款人認為可能影響到貸款安全的
F.通過關聯(lián)交易，有意逃廢銀行債權的

A.交易各方的關聯(lián)關系
B.交易項目和交易性質
C.交易的金額或相應的比例
D.定價政策（包括沒有金額或只有象征性金額的交易）

A.集團客戶各成員的名稱、法定代表人、實際控制人
B.注冊地、注冊資本、主營業(yè)務、股權結構
C.高級管理人員情況
D.財務狀況、重大資產(chǎn)項目、擔保情況和重要訴訟情況

A.貸款、拆借、貿(mào)易融資
B.票據(jù)承兌和貼現(xiàn)
C.透支、保理、擔保
D.貸款承諾、開立信用證

A.在股權上或者經(jīng)營決策上直接或間接控制其他企事業(yè)法人或被其他企事業(yè)法人控制的
B.共同被第三方企事業(yè)法人所控制的
C.主要投資者個人、關鍵管理人員或與其近親屬（包括三代以內直系親屬關系和二代以內旁系親屬關系）共同直接控制或間接控制的
D.存在其他關聯(lián)關系，可能不按公允價格原則轉移資產(chǎn)和利潤，商業(yè)銀行認為應視同集團客戶進行授信管理的

A.對于銀監(jiān)會在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的有關市場風險管理的問題，商業(yè)銀行應當在規(guī)定的時限內提交整改方案并采取整改措施
B.銀監(jiān)會可以對商業(yè)銀行的市場風險管理體系提出整改建議，但不包括調整市場風險計量方法、模型、假設前提和參數(shù)等方面的建議
C.對于在規(guī)定的時限內未能有效采取整改措施或者市場風險管理體系存在嚴重缺陷的商業(yè)銀行，銀監(jiān)會有權采取要求商業(yè)銀行增加提交市場風險報告的次數(shù)等措施
D.銀監(jiān)會應當定期對商業(yè)銀行的市場風險管理狀況進行現(xiàn)場檢查

A.要求商業(yè)銀行增加提交市場風險報告的次數(shù)
B.要求商業(yè)銀行提供額外相關資料
C.要求商業(yè)銀行通過調整資產(chǎn)組合等方式適當降低市場風險水平
D.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》以及其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的有關措施