保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有()。
Ⅰ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份
Ⅱ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東
Ⅲ保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份
Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份,是其第十大股東
Ⅴ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)2%的股份
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
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保薦機構(gòu)提交推薦文件后,應(yīng)當(dāng)主動配合中國證監(jiān)會的審核,并承擔(dān)下列()工作。
Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)
Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查
Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行專業(yè)溝通
Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通
Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有()。
Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)
Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)
Ⅳ審閱信息披露文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括()。
Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況
Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價
Ⅲ履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況
Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
Ⅴ對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有()。
Ⅰ保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書
Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時問及其后1個完整會計年度
Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個完整會計年度
Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有()。
Ⅰ發(fā)行人存在的主要風(fēng)險
Ⅱ保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見
Ⅲ保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅳ對發(fā)行人發(fā)展前景的評價
Ⅴ申請上市的股票的發(fā)行情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。下列屬于一定要接受輔導(dǎo)的人員有()。
Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事
Ⅱ發(fā)行人的副總經(jīng)理
Ⅲ發(fā)行人的實際控制人或其法定代表人
Ⅳ持有發(fā)行人3%以上股份的股東
Ⅴ發(fā)行人實際控制人的董事、監(jiān)事、高管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于證券公司申請保薦機構(gòu)資格、個人申請保薦代表人資格,下列說法正確的有()。
Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機構(gòu)資格
Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格
Ⅲ證券公司申請保薦機構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交材料
Ⅳ個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料
Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構(gòu),中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有()。Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)Ⅳ審閱信息披露文件
下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時,可以聘任2個主承銷商Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用2個以上保薦機構(gòu)聯(lián)合保薦的方式Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列()情形的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。Ⅰ證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市的當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑60%Ⅲ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)發(fā)生重組Ⅴ控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。下列屬于一定要接受輔導(dǎo)的人員有()。Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事Ⅱ發(fā)行人的副總經(jīng)理Ⅲ發(fā)行人的實際控制人或其法定代表人Ⅳ持有發(fā)行人3%以上股份的股東Ⅴ發(fā)行人實際控制人的董事、監(jiān)事、高管
保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價Ⅲ履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅴ對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價
保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有()。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份Ⅱ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東Ⅲ保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份,是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)2%的股份
根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定,下列表述正確的有()。Ⅰ保薦人對上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的,應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi),完成對有關(guān)文件的審閱工作,對存在問題的信息披露文件應(yīng)及時督促上市公司更正或補充,上市公司不予更正或補充的,應(yīng)及時向上交所報告Ⅱ保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于2次,負(fù)責(zé)該項目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場檢查Ⅲ當(dāng)上市公司出現(xiàn)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金等特定情形時,保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi),對上市公司進(jìn)行專項現(xiàn)場檢查Ⅳ在上市公司年度報告披露后5個工作日內(nèi),保薦人應(yīng)向上交所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報告書》Ⅴ持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后,保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報告之日起的15個工作日內(nèi)向上交所報送保薦總結(jié)報告書
保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計30%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露Ⅵ持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ證券上市第2年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ盈利預(yù)測凈利潤5000萬元,實際實現(xiàn)凈利潤4000萬元