關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件的報(bào)送與審核，下列說法正確的有（）。Ⅰ上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)；保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份；在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核之前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件Ⅲ中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理Ⅳ申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加或更換，但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只進(jìn)行一次審核

下列情形中導(dǎo)致擬申請(qǐng)掛牌公司不符合掛牌條件的是（）。Ⅰ甲公司實(shí)際控制人為張某、李某、王某三人，其中王某持有12％股份，任董事、副總經(jīng)理，24個(gè)月內(nèi)因違法收到過刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè)，2013年、2014年1～6月處于持續(xù)研發(fā)投入期，未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入，2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入，2014年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為1000萬，2015年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5000萬，以2014、2015年為報(bào)告期Ⅲ丙公司注冊(cè)資本5000萬元，報(bào)告期實(shí)收資本4000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個(gè)月內(nèi)受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，不屬于情節(jié)嚴(yán)重情形，未被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施

關(guān)于上市公司股票的核準(zhǔn)發(fā)行，下列說法正確的有（）。Ⅰ自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券Ⅱ自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅴ中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請(qǐng)公開發(fā)行股票，用于收購(gòu)某公司100％股權(quán)，預(yù)計(jì)購(gòu)買基準(zhǔn)日為2016年12月1日，該標(biāo)的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86％，根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》，募集說明書中的披露內(nèi)容至少包括（）。Ⅰ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買并據(jù)此編制的2013年～2015年備考合并利潤(rùn)表Ⅱ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買并據(jù)此編制的2013年～2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設(shè)2016年12月1日完成購(gòu)買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告Ⅴ假設(shè)2016年1月1日完成購(gòu)買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

以下關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有（）。Ⅰ上市公司對(duì)章程中重大投資事項(xiàng)進(jìn)行修改時(shí)，需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅱ一次性減資15％，需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅳ上市公司應(yīng)該在年報(bào)中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股，可以上市交易和轉(zhuǎn)讓，但是每次發(fā)行對(duì)象不得超過200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的，在披露定期報(bào)告時(shí)，應(yīng)披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的情況

某主板上市公司2016年5月9日召開董事會(huì)審議通過非公開發(fā)行股票決議，5月10日公告該董事會(huì)決議，5月30日召開股東大會(huì)，5月31日公告股東大會(huì)決議，8月15日發(fā)行。則本次非公開發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日可以是（）。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日

關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方，描述正確的有（）。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對(duì)掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。

以下選項(xiàng)中，屬于非上市公眾公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是（）。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會(huì)決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會(huì)決議Ⅳ主辦券商的推薦報(bào)告Ⅴ公開轉(zhuǎn)讓說明書

上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。Ⅰ發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)Ⅱ通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ上市公司的控股股東認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

創(chuàng)業(yè)板某上市公司擬申請(qǐng)非公開發(fā)行股票，以下屬于必備申請(qǐng)文件的有（）。Ⅰ非公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行是否涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告Ⅴ本次發(fā)行的董事會(huì)決議