A.具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的可以申請開展做市業(yè)務(wù)
B.開展業(yè)務(wù)前,主辦券商應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會提出申請
C.具備證券投資顧問業(yè)務(wù)資格的可以申請開展推薦業(yè)務(wù)
D.做市商開展做市業(yè)務(wù),應(yīng)通過專用證券賬戶進(jìn)行;做市專用證券賬戶應(yīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司報備
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A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所
B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動
C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員出具文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行保薦制度
A.上市公司監(jiān)事
B.上市公司董事
C.上市公司高級管理人員
D.保薦人及保薦代表人
A.該上市公司在董事會審議通過發(fā)行方案后,由控股股東向省國資委報送該發(fā)行方案
B.該上市公司在股東大會審議通過發(fā)行方案后,由該上市公司向省國資委報送該發(fā)行方案
C.該上市公司在召開董事會前,由董事會向國資委報送,征得國資委同意后,方可召開董事會審議
D.該上市公司在股東大會審議通過發(fā)行方案后,由該控股股東將該發(fā)行方案報送國資委審議
A.本次非公開發(fā)行股票融資額5000萬元
B.本次非公開發(fā)行股票融資額6000萬元
C.本次非公開發(fā)行股票融資2000萬元,最近12個月內(nèi)非公開發(fā)行股票融資總額5000萬元
D.本次非公開發(fā)行股票融資2000萬元,最近12個月內(nèi)非公開發(fā)行股票融資總額4000萬元
A.前次募集資金使用的報告
B.本次募集資金使用的可行性報告
C.本次證券發(fā)行的方案
D.本次聘請的中介機(jī)構(gòu)
最新試題
下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的說法,正確的是()。Ⅰ8月15日董事會通過非公開發(fā)行股票決議,8月20日公告非公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ董事會決議確定具體發(fā)行對象的,上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會的當(dāng)日與相應(yīng)發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購合同Ⅲ董事會決議公告后一對一提供投資價值研究報告Ⅳ律師對申購報價現(xiàn)場見證
以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報價服務(wù),其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買入的股票,買入當(dāng)日可以賣出,但做市商當(dāng)日從其他做市商處買入的股票,買入當(dāng)日不得賣出Ⅲ做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣Ⅳ甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬股,Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商,則Ⅰ與Ⅱ合計應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票
某主板上市公司2016年5月9日召開董事會審議通過非公開發(fā)行股票決議,5月10日公告該董事會決議,5月30日召開股東大會,5月31日公告股東大會決議,8月15日發(fā)行。則本次非公開發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請文件的報送與審核,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦,并向中國證監(jiān)會申報;保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送發(fā)行申請文件Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)報送申請文件,初次報送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件2份;在提交發(fā)行審核委員會審核之前,根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補(bǔ)報申請文件Ⅲ中國證監(jiān)會收到申請文件后,在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定,未按規(guī)定的要求制作申請文件的,中國證監(jiān)會不予受理Ⅳ申請文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得增加或更換,但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進(jìn)行一次審核
下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的說法正確的是()。Ⅰ非公開發(fā)行詢價的,拿到批文后,應(yīng)該向董事會決議公告后提出認(rèn)購意向的投資者、前20名股東詢價Ⅱ基金公司所屬的兩個專戶基金,算一個認(rèn)購對象Ⅲ盈利預(yù)測報告最遲應(yīng)該在股東大會決議公告日公告Ⅳ非公開發(fā)行的董事會決議公告后,承銷商可以進(jìn)行推介,但不得采取公開方式
上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。Ⅰ發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價Ⅱ通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ上市公司的控股股東認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》,下列說法正確的有()。Ⅰ全國股轉(zhuǎn)公司于每年5月最后一個交易周的首個轉(zhuǎn)讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級,進(jìn)入創(chuàng)新層不滿6個月的掛牌公司不進(jìn)行層級調(diào)整Ⅱ基礎(chǔ)層的掛牌公司,符合創(chuàng)新層條件的,調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層;不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司,調(diào)整進(jìn)入基礎(chǔ)層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層Ⅳ層級調(diào)整期間,掛牌公司因被證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,不得調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計時間達(dá)到3個月以上的,自該情形認(rèn)定之日起20個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層
主板上市公司公開增發(fā),需要股東大會審議的事項有()。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報告Ⅲ前次募集資金使用的報告Ⅳ本次發(fā)行數(shù)量Ⅴ向原股東配售的安排
關(guān)于上市公司股票的核準(zhǔn)發(fā)行,下列說法正確的有()。Ⅰ自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券Ⅱ自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個月后,可再次提出證券發(fā)行申請Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時報告中國證監(jiān)會Ⅴ中國證監(jiān)會收到申請文件后,在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請公開發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說明書(申報稿)Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告及最近1期的財務(wù)報告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅴ發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關(guān)條件的專項說明