發(fā)審委委員有下列()情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。
Ⅰ違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的
Ⅱ未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的
Ⅲ有無(wú)故不出席發(fā)審委會(huì)議的
Ⅳ本人提出辭職申請(qǐng)的
Ⅴ經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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保薦人保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時(shí),應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件主要包括()。
Ⅰ上市保薦書
Ⅱ保薦協(xié)議
Ⅲ保薦人和相關(guān)保薦代表人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列人保薦人和保薦代表人名單的證明文件
Ⅳ保薦人向保薦代表人出具的由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書
Ⅴ發(fā)行人最近2年的年度財(cái)務(wù)報(bào)表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票在上交所上市應(yīng)當(dāng)符合的條件中,描述正確的有()。
Ⅰ股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
Ⅱ公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
Ⅲ公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
Ⅳ公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司本次公開發(fā)行的股份超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
Ⅴ公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問答——在審首發(fā)企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》,下列說法正確的有()。
Ⅰ已過發(fā)審會(huì)的企業(yè)更換保薦機(jī)構(gòu)的,需要重新履行申報(bào)程序
Ⅱ?qū)徍诉^程中,簽字會(huì)計(jì)師被行政處罰導(dǎo)致執(zhí)業(yè)受限制的,在相關(guān)行政處罰實(shí)施完畢之前,不安排后續(xù)審核工作
Ⅲ已過發(fā)審會(huì)后更換律師的,均須重新上會(huì)
Ⅳ更換保薦代表人的,原簽字個(gè)人需出具承諾,對(duì)其原簽署的相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)被行政處罰的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)就其出具的專業(yè)意見進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《關(guān)于已通過發(fā)審會(huì)擬發(fā)行證券的公司會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管及封卷工作的操作規(guī)程》,下列情形中屬于通過發(fā)審會(huì)后需要暫緩發(fā)行的有()。
Ⅰ發(fā)行人主要財(cái)產(chǎn)、股權(quán)出現(xiàn)限制性障礙
Ⅱ注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告
Ⅲ申請(qǐng)更換律師
Ⅳ董事長(zhǎng)發(fā)生重大的訴訟
Ⅴ申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)的上市公司申報(bào)時(shí)前3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6%,同時(shí)公司本次發(fā)行前最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6%,且本次發(fā)行前最近1年凈資產(chǎn)收益率低于前1年凈資產(chǎn)收益率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性的說法,錯(cuò)誤的是()。Ⅰ某有限合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額1000萬(wàn),該有限合伙企業(yè)可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅱ某自然人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值400萬(wàn),其可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅲ某有限責(zé)任公司注冊(cè)資本1000萬(wàn),該公司可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅳ集合信托計(jì)劃可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅴ公司掛牌前的股東如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司的股票
下列投資者可以參與認(rèn)購(gòu)上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股股票的有()。Ⅰ合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)Ⅱ民營(yíng)企業(yè)1000萬(wàn)注冊(cè)資本,實(shí)際經(jīng)營(yíng)3年以上Ⅲ資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬(wàn)元的發(fā)行人董事Ⅳ實(shí)繳出資總額不低于人民幣500萬(wàn)元的合伙企業(yè)Ⅴ信托公司
上市公司非公開發(fā)行股票,下列發(fā)行對(duì)象中可以競(jìng)價(jià)方式參與認(rèn)購(gòu)的有()Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品Ⅳ基金公司的專戶產(chǎn)品Ⅴ通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者
下列情形中導(dǎo)致擬申請(qǐng)掛牌公司不符合掛牌條件的是()。Ⅰ甲公司實(shí)際控制人為張某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副總經(jīng)理,24個(gè)月內(nèi)因違法收到過刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè),2013年、2014年1~6月處于持續(xù)研發(fā)投入期,未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入,2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入,2014年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為1000萬(wàn),2015年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5000萬(wàn),以2014、2015年為報(bào)告期Ⅲ丙公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元,報(bào)告期實(shí)收資本4000萬(wàn)元,凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個(gè)月內(nèi)受到證監(jiān)會(huì)行政處罰,不屬于情節(jié)嚴(yán)重情形,未被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說明書(申報(bào)稿)Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅴ發(fā)行申請(qǐng)如適用簡(jiǎn)易程序是否符合相關(guān)條件的專項(xiàng)說明
根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》,下列說法正確的是()。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計(jì)超過200人,但普通股不超過200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股,應(yīng)當(dāng)由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請(qǐng)人應(yīng)披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應(yīng)披露定向發(fā)行優(yōu)先股對(duì)申請(qǐng)人普通股股東權(quán)益的影響Ⅳ注冊(cè)在境內(nèi)的境外上市公司境內(nèi)發(fā)行優(yōu)先股的,應(yīng)按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》編制財(cái)務(wù)報(bào)表
根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》,下列說法正確的有()。Ⅰ全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每年5月最后一個(gè)交易周的首個(gè)轉(zhuǎn)讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級(jí),進(jìn)入創(chuàng)新層不滿6個(gè)月的掛牌公司不進(jìn)行層級(jí)調(diào)整Ⅱ基礎(chǔ)層的掛牌公司,符合創(chuàng)新層條件的,調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層;不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司,調(diào)整進(jìn)入基礎(chǔ)層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層Ⅳ層級(jí)調(diào)整期間,掛牌公司因被證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,不得調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計(jì)時(shí)間達(dá)到3個(gè)月以上的,自該情形認(rèn)定之日起20個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層
根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》,下列事項(xiàng)中優(yōu)先股股東有權(quán)出席并表決的有()。Ⅰ上市公司擬召開股東大會(huì)審議回購(gòu)8%的普通股股份Ⅱ上市公司擬召開股東大會(huì)審議發(fā)行優(yōu)先股Ⅲ上市公司擬召開股東大會(huì)修改公司章程中有關(guān)對(duì)外投資權(quán)限的規(guī)定Ⅳ上市公司擬召開股東大會(huì)發(fā)行普通股事項(xiàng)Ⅴ上市公司擬召開股東大會(huì)審議選舉獨(dú)立董事
在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競(jìng)價(jià)Ⅳ拍賣
創(chuàng)業(yè)板某上市公司擬申請(qǐng)非公開發(fā)行股票,以下屬于必備申請(qǐng)文件的有()。Ⅰ非公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行是否涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告Ⅴ本次發(fā)行的董事會(huì)決議