單項選擇題

某主板上市公司進行公開增發(fā),以下說法正確的是()。
Ⅰ增發(fā)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日均價或前一個交易日的均價
Ⅱ2013年10月曾公開發(fā)行股票,發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降30%,2015年7月可以再次公開發(fā)行股票
Ⅲ前3年合并報表實現(xiàn)的歸屬于母公司的可分配利潤分別為2000萬元、3000萬元、4000萬元,公司最近3年累計現(xiàn)金分紅1200萬元,符合公開增發(fā)的條件
Ⅳ本次公開增發(fā)由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定采用代銷方式
Ⅴ主承銷商未對機構(gòu)投資者進行分類的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制,回撥后兩者的獲配比例應(yīng)當(dāng)一致

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


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最新試題

關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方,描述正確的有()。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。

題型:單項選擇題

關(guān)于上市公司股票的核準(zhǔn)發(fā)行,下列說法正確的有()。Ⅰ自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券Ⅱ自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個月后,可再次提出證券發(fā)行申請Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時報告中國證監(jiān)會Ⅴ中國證監(jiān)會收到申請文件后,在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定

題型:單項選擇題

關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請文件的報送與審核,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦,并向中國證監(jiān)會申報;保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送發(fā)行申請文件Ⅱ保薦機構(gòu)報送申請文件,初次報送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件2份;在提交發(fā)行審核委員會審核之前,根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件Ⅲ中國證監(jiān)會收到申請文件后,在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定,未按規(guī)定的要求制作申請文件的,中國證監(jiān)會不予受理Ⅳ申請文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得增加或更換,但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進行一次審核

題型:單項選擇題

某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請公開發(fā)行股票,用于收購某公司100%股權(quán),預(yù)計購買基準(zhǔn)日為2016年12月1日,該標(biāo)的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86%,根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,募集說明書中的披露內(nèi)容至少包括()。Ⅰ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并利潤表Ⅱ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負債表Ⅲ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設(shè)2016年12月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測報告Ⅴ假設(shè)2016年1月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測報告

題型:單項選擇題

上市公司非公開發(fā)行股票,下列發(fā)行對象中可以競價方式參與認(rèn)購的有()Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗的個人投資者Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品Ⅳ基金公司的專戶產(chǎn)品Ⅴ通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者

題型:單項選擇題

根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,主板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書關(guān)于歷次募集資金運用的說法正確的有()。Ⅰ披露了最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況Ⅱ未以列表方式,僅以文字描述方式詳細披露了前次募集資金實際使用情況Ⅲ項目實際效益與承諾效益存在重大差異,披露了項目實際收益與承諾效益重大差異的原因Ⅳ披露了會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論Ⅴ發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生了變更,應(yīng)列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金總額的比例

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象如下,能夠采取自行銷售的有()。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級管理人員Ⅲ董事會引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實際控制人的聯(lián)營企業(yè)

題型:單項選擇題

以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報價服務(wù),其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買入的股票,買入當(dāng)日可以賣出,但做市商當(dāng)日從其他做市商處買入的股票,買入當(dāng)日不得賣出Ⅲ做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣Ⅳ甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬股,Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商,則Ⅰ與Ⅱ合計應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

題型:單項選擇題

某主板上市公司2016年5月9日召開董事會審議通過非公開發(fā)行股票決議,5月10日公告該董事會決議,5月30日召開股東大會,5月31日公告股東大會決議,8月15日發(fā)行。則本次非公開發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日

題型:單項選擇題

上市公司發(fā)行新股,股東大會應(yīng)當(dāng)對下列()事項作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案

題型:單項選擇題