單項(xiàng)選擇題上市公司甲擬于2017年4月30日申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券并在深圳證券交易所上市。以下事項(xiàng)中,構(gòu)成甲可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行、上市障礙的有()。Ⅰ2016年6月9日,甲董事會(huì)作出對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)決議時(shí),關(guān)聯(lián)董事未回避表決Ⅱ2015年5月5日,甲非公開(kāi)發(fā)行股票10000股,發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降60%Ⅲ2016年3月10日,甲的實(shí)際控制人向投資者公開(kāi)承諾,為做大做強(qiáng)甲的主營(yíng)業(yè)務(wù),在12個(gè)月內(nèi),將其與甲主營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)注入甲。直到2017年3月31日,甲的實(shí)際控制人才將與甲主營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)注入甲Ⅳ經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì),截至2016年12月31日,甲的凈資產(chǎn)為14.5億元,截至2017年3月30日,甲的凈資產(chǎn)為16億元。甲本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券擬不提供擔(dān)保Ⅴ甲本次擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券期限為3年,發(fā)行額為4500萬(wàn)元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生下列()重大變更的,管理人應(yīng)在完成變更后5個(gè)工作日內(nèi),將變更情況說(shuō)明和變更后的相關(guān)文件向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。Ⅰ增加或變更轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所Ⅱ增加或變更信用增級(jí)方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關(guān)約定Ⅳ增加或變更計(jì)劃說(shuō)明書(shū)其他相關(guān)約定Ⅴ托管人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更

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根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡(jiǎn)化企業(yè)債券審報(bào)程序加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和改革監(jiān)管方式的意見(jiàn)》,以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內(nèi)復(fù)審環(huán)節(jié)的有()。Ⅰ主體信用等級(jí)或債券信用等級(jí)為AA+級(jí)的地方融資平臺(tái)債券Ⅱ由主體評(píng)級(jí)在AA+級(jí)及以上擔(dān)保公司提供無(wú)條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅲ由主體評(píng)級(jí)為AAA級(jí)的省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)投資公司提供無(wú)條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅳ使用土地資產(chǎn)進(jìn)行抵押擔(dān)保,且債項(xiàng)級(jí)別為AA級(jí)以上的債券Ⅴ使用上市公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保,且債項(xiàng)級(jí)別為AA+級(jí)以上的債券

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根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》,以下說(shuō)法正確的是()。Ⅰ專項(xiàng)計(jì)劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的,管理人還應(yīng)在計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中披露基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)建程序Ⅱ?qū)τ谠O(shè)立不足6個(gè)月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個(gè)交易日前向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問(wèn)信息披露文件應(yīng)于披露日后的5個(gè)工作日內(nèi)由管理人報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

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以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的有()。Ⅰ定向發(fā)行的證券公司債券Ⅱ中小非金融企業(yè)集合票據(jù)Ⅲ中小企業(yè)私募債券Ⅳ超短期融資券

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證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ復(fù)制公司財(cái)產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過(guò)回購(gòu)進(jìn)行融資

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下列資產(chǎn)中,不可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的有()。Ⅰ某民營(yíng)建筑企業(yè)的高速公路應(yīng)收賬款30億元,債務(wù)人為省交通局Ⅱ某國(guó)有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開(kāi)采權(quán),當(dāng)年產(chǎn)生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產(chǎn)企業(yè)在建的保障房項(xiàng)目,已建成部分達(dá)到50%,預(yù)計(jì)當(dāng)年建成交付使用,建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費(fèi)權(quán)5億元,同時(shí)擁有對(duì)非平臺(tái)企業(yè)應(yīng)收賬款10億元,擬將高速公路收費(fèi)權(quán)和應(yīng)收賬款打包組合成一個(gè)資產(chǎn)組

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于銀行問(wèn)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行問(wèn)債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國(guó)人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的,短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效,交易商協(xié)會(huì)將有關(guān)情況進(jìn)行公告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時(shí)必須披露的信息包括()。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測(cè)Ⅲ集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進(jìn)措施

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