單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票配售的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ公募基金、社?;鸬呐涫郾壤龖?yīng)當(dāng)不低于其他投資者
Ⅱ首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為3億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的60%
Ⅲ對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的,同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同
Ⅳ首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為6億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的50%
Ⅴ企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金的配售比例可以適當(dāng)?shù)陀谄渌顿Y者

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ


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下列關(guān)于上市公司公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ發(fā)行價(jià)格可以為公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)Ⅱ可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售Ⅲ可以對(duì)網(wǎng)下配售機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類,同一類別的投資者可以設(shè)定不同的配售比例Ⅳ利潤(rùn)分配方案已經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò),可待發(fā)行完成后實(shí)施

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下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ主承銷商可以在刊登招股意向書(shū)后向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅱ發(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外ⅢIPO時(shí)主承銷商確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi),不得發(fā)布與發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告Ⅳ承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告

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下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng),轉(zhuǎn)股的期權(quán)價(jià)值越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅱ股票波動(dòng)率越大,期權(quán)價(jià)值越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅲ轉(zhuǎn)股價(jià)格越高,期權(quán)價(jià)值越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅳ回售期限越長(zhǎng),回售的期權(quán)價(jià)值越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ主承銷商可以公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅱ可以提供副主承銷商撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅲ投資價(jià)值研究報(bào)告可以在刊登招股意向書(shū)時(shí)同時(shí)向網(wǎng)下投資者提供Ⅳ投資價(jià)值研究報(bào)告中的可比公司不得超出招股意向書(shū)的范圍Ⅴ投資價(jià)值研究報(bào)告可委托給具有證券投資咨詢資格的公司撰寫(xiě)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式,下列關(guān)于網(wǎng)下初始發(fā)行比例的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ發(fā)行后總股本4億股(含)以下的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅱ發(fā)行后總股本超過(guò)4億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%Ⅲ對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的,同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ主承銷商和發(fā)行人對(duì)承諾12個(gè)月及以上限售期投資者單獨(dú)設(shè)定配售比例的,公募社保類、年金保險(xiǎn)類投資者的配售比例可以低于其他承諾相同限售期的投資者Ⅴ安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的,應(yīng)當(dāng)扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行比例

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下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票提供投資價(jià)值研究報(bào)告的做法,正確的有()。Ⅰ刊登招股意向書(shū)之前,主承銷商分析師依據(jù)某公募基金要求提供投資價(jià)值研究報(bào)告,并與該公募基金簽定保密協(xié)議Ⅱ刊登招股意向書(shū)之后,主承銷商在巨潮資訊網(wǎng)披露投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅲ主承銷商委托承銷團(tuán)成員外的業(yè)界頂級(jí)研究機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)投資價(jià)值報(bào)告Ⅳ承銷團(tuán)成員撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告同時(shí)采用可比公司法和現(xiàn)金流量法估值,并提供了每股估值區(qū)間Ⅴ因投資范圍限制,承銷商委托具有證券投資咨詢資格的子公司撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告

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下列關(guān)于股票銷售過(guò)程中投資者管理的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對(duì)象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃Ⅱ證券公司、基金公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司以及合格境外投資者等六類機(jī)構(gòu)投資者可自行在協(xié)會(huì)注冊(cè)Ⅲ個(gè)人投資者可由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會(huì)推薦注冊(cè)Ⅳ獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者,應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的15個(gè)工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤時(shí)的股票余額情況向協(xié)會(huì)報(bào)送Ⅴ在一個(gè)自然年度內(nèi),同一網(wǎng)下投資者被采取2次(含)以上警示、責(zé)令整改等自律管理措施的,協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者列入黑名單5個(gè)月

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下列關(guān)于期權(quán)價(jià)格的表述正確的有()。Ⅰ一般來(lái)說(shuō),權(quán)利期限越長(zhǎng),期權(quán)價(jià)格越高Ⅱ期權(quán)價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性呈正相關(guān)Ⅲ基礎(chǔ)資產(chǎn)分紅的時(shí)候,若協(xié)定價(jià)格不調(diào)整,則分紅會(huì)使看漲期權(quán)的價(jià)格下跌,看跌期權(quán)的價(jià)格上漲Ⅳ市場(chǎng)利率越高,期權(quán)價(jià)格越高

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首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí),發(fā)行人和主承銷商不得向下列()對(duì)象配售股票。Ⅰ主承銷商管理的公募基金Ⅱ持有發(fā)行人3%股份的股東Ⅲ持有主承銷商5%股份的股東Ⅳ持有分銷商5%股份的股東(不構(gòu)成控股)Ⅴ在過(guò)去6個(gè)月內(nèi)和主承銷商達(dá)成IPO保薦、承銷意向,但沒(méi)簽保薦承銷協(xié)議的公司

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首次公開(kāi)發(fā)行股票,下列關(guān)于網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ網(wǎng)上投資者在自主表達(dá)申購(gòu)意向并簽訂全權(quán)委托協(xié)議后,可由證券公司代為進(jìn)行新股申購(gòu)Ⅱ網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金Ⅲ投資者應(yīng)當(dāng)自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行,不得同時(shí)參與Ⅳ網(wǎng)下投資者只能有一個(gè)報(bào)價(jià)

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