對(duì)不符合發(fā)行條件的發(fā)行人的處罰，正確的有（）。Ⅰ已經(jīng)發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅱ已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額2％以上8％以下的罰款Ⅲ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，對(duì)非直接責(zé)任人員處以2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款Ⅴ只處罰單位，不處罰個(gè)人

創(chuàng)業(yè)板上市公司的2014年半年報(bào)，出現(xiàn)以下情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告的有（）。Ⅰ凈利潤(rùn)比2013年度半年報(bào)下降30％Ⅱ2014年6月30日凈資產(chǎn)為一100萬(wàn)元Ⅲ凈利潤(rùn)與2014年一季度報(bào)告相比上升50％Ⅳ2013年度半年報(bào)凈利潤(rùn)為一50萬(wàn)元，本期凈利潤(rùn)為150萬(wàn)元Ⅴ2014年一季度報(bào)告凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，本期凈利潤(rùn)為-50萬(wàn)元

以下系中小板上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告的情形的有（）。Ⅰ預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)為負(fù)值Ⅱ預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)與上年同期相比下降50％Ⅲ預(yù)計(jì)期末凈資產(chǎn)為負(fù)值Ⅳ實(shí)現(xiàn)扭虧為盈Ⅴ預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)與上期相比上升50％

以下屬于深交所中小板上市公司應(yīng)實(shí)行ST情形的有（）。Ⅰ公司向控股股東提供資金，金額較大，提出解決方案，但預(yù)計(jì)無(wú)法在1個(gè)月內(nèi)解決Ⅱ最近1年被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告Ⅲ向控股股東違規(guī)擔(dān)保，金額較大，且預(yù)計(jì)無(wú)法在1個(gè)月內(nèi)解決Ⅳ最近1年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為一1000萬(wàn)元Ⅴ沒(méi)有按照規(guī)定披露年報(bào)且停牌2個(gè)月

對(duì)于深交所主板上市公司，關(guān)于業(yè)績(jī)快報(bào)和業(yè)績(jī)預(yù)告的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ如果2月底預(yù)計(jì)第一季度扭虧，可以在披露年報(bào)的同時(shí)披露第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告Ⅱ業(yè)績(jī)預(yù)告披露的內(nèi)容是金額區(qū)問(wèn)或比例區(qū)問(wèn)Ⅲ中小板上市公司，如果發(fā)現(xiàn)實(shí)際業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)快報(bào)差異超過(guò)10％，應(yīng)刊登業(yè)績(jī)快報(bào)更正公告，上市公司和董事長(zhǎng)需道歉Ⅳ2013年1月，上市公司擬發(fā)布第一季度報(bào)告業(yè)績(jī)預(yù)告，但2012年年報(bào)尚未披露的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告的同時(shí)披露其2012年度的業(yè)績(jī)快報(bào)

在下列（）情形下，公司應(yīng)當(dāng)以重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告的方式及時(shí)披露更正后的財(cái)務(wù)信息。Ⅰ公司因前期已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)被責(zé)令改正的Ⅱ公司已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)，公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)建議更正的Ⅲ公司已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)，經(jīng)監(jiān)事會(huì)決定更正的Ⅳ公司已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)，經(jīng)董事會(huì)決定更正的Ⅴ公司已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)，經(jīng)總經(jīng)理決定更正的

證券發(fā)行募集文件存在虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失的，下列主體應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅱ除非證明無(wú)過(guò)錯(cuò)，否則發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任Ⅲ除非證明無(wú)過(guò)錯(cuò)，否則保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任Ⅳ除非證明無(wú)過(guò)錯(cuò)，否則控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，以下情形中需要證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的有（）。Ⅰ對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，予以封存Ⅱ在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，予以凍結(jié)或者查封Ⅳ查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

深圳證券交易所對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露事務(wù)實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括（）。Ⅰ向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為Ⅱ向公司發(fā)出各種通知和函件Ⅲ要求公司聘請(qǐng)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)Ⅳ約見(jiàn)相關(guān)人員Ⅴ對(duì)相關(guān)當(dāng)事人證券賬戶采取限制交易措施

甲上市公司公布了其上一年年度報(bào)告，根據(jù)規(guī)定，在報(bào)告中應(yīng)提供截至報(bào)告期末公司前3年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，這些數(shù)據(jù)和指標(biāo)主要包括（）。Ⅰ營(yíng)業(yè)收入Ⅱ歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)Ⅲ經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~Ⅳ歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)Ⅴ歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)