關于虛假陳述的責任承擔方式,下列說法正確的是()。
Ⅰ保薦機構業(yè)務負責人承擔連帶責任
Ⅱ控股股東有過錯的,應承擔責任
Ⅲ發(fā)行人董監(jiān)高不管有沒有過錯,都應承擔責任
Ⅳ發(fā)行人應承擔責任
Ⅴ主承銷商不管有沒有過錯,應承擔連帶責任
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏,以下主體承擔責任的說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人承擔賠償責任
Ⅱ發(fā)行人董監(jiān)高承擔連帶賠償責任,可以證明自己無過錯的除外
Ⅲ保薦機構承擔連帶賠償責任,能夠證明自己無過錯的除外
Ⅳ實際控制人有過錯的,承擔連帶賠償責任
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司股票發(fā)行申請經核準后,以下情形表述正確的有()。
Ⅰ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,不得進行銷售活動
Ⅱ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,應立即報告中國證監(jiān)會,在中國證監(jiān)會作出撤銷核準決定前,可以繼續(xù)銷售
Ⅲ證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,應當予以撤銷發(fā)行核準決定,停止發(fā)行
Ⅳ證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,已經發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準決定,發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》,以下應認定為不予行政處罰的考慮情形的有()。
Ⅰ當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等,并在上述會議中投反對票的
Ⅱ當事人在信息披露違法事實所涉及期間,由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的
Ⅲ對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的
Ⅳ在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前,及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告的
Ⅴ未直接參與信息披露違法行為的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關于創(chuàng)業(yè)板上市公司應披露的重大訴訟和仲裁的表述中,正確的有()。
Ⅰ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近1期經審計凈資產絕對值10%以上,且絕對金額超過500萬元的,應當及時披露
Ⅱ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項應當采取連續(xù)12個月累計計算的原則,經累計計算,涉及金額占公司最近1期經審計凈資產絕對值8%以上,且絕對金額超過1000萬元的,應當及時披露
Ⅲ沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項,董事會基于案件特殊性認為可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響,上市公司可以及時披露
Ⅳ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的,上市公司應當及時披露
Ⅴ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的,公司自主決定是否披露
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司為深交所上市公司,通過股東大會決議發(fā)行新股,發(fā)行公告中表明公司所募集資金主要是為了進軍房地產行業(yè),資金募集后,公司發(fā)現(xiàn)房地產行業(yè)已經飽和,于是打算將募集到的資金改投動漫產業(yè)。根據(jù)規(guī)定,公司應當將下列()事項予以披露。
Ⅰ甲公司股東情況
Ⅱ變更事由
Ⅲ新項目的基本情況、市場前景和風險提示
Ⅳ新項目已經取得或尚待有關部門審批的說明
Ⅴ有關變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
甲七市公司正在與乙公司商談合并事項。下列關于甲公司信息披露的表述正確的有()。Ⅰ當甲公司派人對乙公司進行盡職調查以確定合并價格時,甲公司應當公告披露合并事項Ⅱ當市場出現(xiàn)甲公司與乙公司合并的傳聞,并導致甲公司股價出現(xiàn)異常波動時,甲公司應當公告披露合并事項Ⅲ當甲公司與乙公司簽訂合并協(xié)議時,甲公司應當公告披露合并事項Ⅳ甲公司與乙公司談判之前相關消息已泄露,甲公司應當公告披露合并事項
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》,下列哪些內容應同時記載于年度報告和中期報告?()Ⅰ公司股票、債券發(fā)行及變動情況,股東總數(shù),公司前10大股東持股情況Ⅱ持股5%以上股東的情況Ⅲ管理層討論與分析Ⅳ董事會報告Ⅴ財務會計報告和審計報告全文
深交所主板上市公司出現(xiàn)下列哪些情況時,證券交易所對其股票交易實行退市風險警示?()Ⅰ最近2年連續(xù)虧損(凈利潤以扣除非經常性損益前后低者為依據(jù))Ⅱ財務會計報告存在虛假記載被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內改正,且公司股票已停牌2個月Ⅲ未在規(guī)定的期限內披露年度報告,且公司股票已停牌2個月Ⅳ最近1個會計年度的審計結果顯示其所有者權益為負值
關于中國證監(jiān)會監(jiān)管職責和權力的說法正確的是()。Ⅰ查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料的,需經中國證監(jiān)會主要負責人批準Ⅱ在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經證監(jiān)會主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣Ⅲ證監(jiān)會進行監(jiān)督檢查或者調查,其監(jiān)督檢查或者調查的人員不得少于3人Ⅳ證監(jiān)會可以和其他國家的證監(jiān)會建立監(jiān)督管理合作機制,實施跨境監(jiān)督管理
在下列()情形下,公司應當以重大事項臨時報告的方式及時披露更正后的財務信息。Ⅰ公司因前期已公開披露的定期報告存在差錯被責令改正的Ⅱ公司已公開披露的定期報告存在差錯,公司財務顧問建議更正的Ⅲ公司已公開披露的定期報告存在差錯,經監(jiān)事會決定更正的Ⅳ公司已公開披露的定期報告存在差錯,經董事會決定更正的Ⅴ公司已公開披露的定期報告存在差錯,經總經理決定更正的
關于虛假陳述的責任承擔方式,下列說法正確的是()。Ⅰ保薦機構業(yè)務負責人承擔連帶責任Ⅱ控股股東有過錯的,應承擔責任Ⅲ發(fā)行人董監(jiān)高不管有沒有過錯,都應承擔責任Ⅳ發(fā)行人應承擔責任Ⅴ主承銷商不管有沒有過錯,應承擔連帶責任
以下情形中,創(chuàng)業(yè)板上市公司需要對半年度報告進行審計的有()。Ⅰ擬在下半年分配股票股利Ⅱ擬在下半年實行公積金轉增股本Ⅲ擬在下半年以盈余公積彌補虧損Ⅳ因最近兩個年度的財務會計報告均被注冊會計師出具否定意見的審計報告其股票被暫停上市后的首個半年度報告
上交所上市公司因財務指標不達標被暫停上市后,首個年度的以下情況需終止上市的有()。Ⅰ扣非后利潤為負,扣非前為正Ⅱ被CPA出具保留意見審計報告Ⅲ營業(yè)收入低于1000萬元Ⅳ凈資產為負
證券發(fā)行募集文件存在虛假記載,致使投資者在證券交易中遭受損失的,下列主體應承擔法律責任的說法中,正確的是()。Ⅰ發(fā)行人應當承擔賠償責任Ⅱ除非證明無過錯,否則發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員應當承擔連帶賠償責任Ⅲ除非證明無過錯,否則保薦人應當承擔連帶賠償責任Ⅳ除非證明無過錯,否則控股股東應當承擔連帶賠償責任
證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,或者出現(xiàn)重大風險時,對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的以下措施中,正確的有()。Ⅰ通知出境管理機關依法阻止其出境Ⅱ國務院證券監(jiān)督管理機構可以撤銷其任職資格Ⅲ申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產Ⅳ責令證券公司更換相關人員