單項選擇題下列關于證券發(fā)行承銷團承銷證券的表述中,不符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.承銷團承銷適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券
B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣1億元
C.承銷團由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D.承銷團代銷、包銷期限最長不得超過90日


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2.單項選擇題某股份有限公司申請向合格投資者公開發(fā)行公司債券。下列有關該公司向合格投資者公開發(fā)行公司債券條件的表述中,不符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元
B.累計債券余額是公司凈資產(chǎn)的50%
C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

3.單項選擇題下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的條件和方式的表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.發(fā)行對象不得超過200人
B.發(fā)行價格不得低于定價基準日前一個交易日公司股票的均價
C.自本次股份發(fā)行結束之日起,控股股東認購的股份36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.可采用廣告方式發(fā)行

最新試題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于內(nèi)幕信息的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于禁止的證券交易行為的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關于上市公司收購人義務的表述中,不正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列屬于證券公開發(fā)行情形的有()。

題型:多項選擇題

甲公司收購乙上市公司時,下列投資者同時也在購買乙上市公司的股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定。如無相反證據(jù),與甲公司為一致行動人的投資者有()。

題型:多項選擇題

A股份有限公司(以下簡稱“A公司”)于2001年發(fā)起設立,2006年在上海證券交易所上市,注冊資本為1億元人民幣。截至2008年年底,A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。(1)2008年2月1日,A公司董事長黃某主持與某世界知名企業(yè)談判w合作項目。3月17日,雙方簽訂合作協(xié)議。當晚黃某建議其親屬陳某買入本*公司股票。3月19日,A公司就該重大事項向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告,并在《中國證券報》上予以公告。此后,A公司股票持續(xù)上漲。3月28日,黃某將其持有的A公司股票全部出售,獲利50萬元。(2)2008年4月,A公司為籌集W合作項目資金,向B銀行借款3000萬元,期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同規(guī)定:A公司以其擁有的價值3000萬元的生產(chǎn)設備為其借款提供擔保:若A公司到期不能償還借款,該生產(chǎn)設備歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。(3)2009年1月,A公司召開股東大會。出席該次股東大會的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%,另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會議。該次股東大會對所議事項的決議形成了會議記錄。其中部分通過事項的表決情況如下:①在審議公司為籌集W合作項目所需資金,董事會提出的向原股東配售5000萬元的配股方案時,持有10%股份的股東在表決時棄權;持有9%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時均投了贊成票。②在審議公司2009年為購買W合作項目所需要的重要生產(chǎn)設備,計劃投資7000萬元的事項時,持有15%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的股東在表決時棄權;持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權投了反對票;其余持有15%股份的股東在表決時均投了贊成票。③在審議公司解聘某會計師事務所的事項時,持有5%股份的股東在表決時棄權;持有5%股份的股東在表決時投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時根據(jù)授權投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時均投了贊成票。根據(jù)上述內(nèi)容,分析并指出上述(1)、(2)、(3)事項中有哪些違法之處?并分別說明理由。

題型:問答題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關于公司債券非公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的表述中,正確的有()。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即提出臨時報告。下列各項中,屬于重大事件的有()。

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丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司是否符合法律規(guī)定?并說明理由

題型:問答題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司的下列情形中,屬于應當由證券交易所決定終止其股票上市交易的有()。

題型:多項選擇題