多項選擇題飛天股份有限公司（以下簡稱“飛天公司”）為擴大融資擬申請其股票在創(chuàng)業(yè)板首發(fā)并上市。2015年5月11日，飛天公司按照證監(jiān)會的有關規(guī)定制作了申請文件，由保薦人速達證券公司保薦并向證監(jiān)會申報。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項的表述中，正確的有（）。

A.飛天公司的招股說明書申報稿正式受理后，應當立即在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露
B.飛天公司的招股說明書預先披露后，相關信息及財務數(shù)據(jù)不得隨意更改
C.如飛天公司制作的申請材料中記載的信息自相矛盾，中國證監(jiān)會應終止審核，并在12個月內(nèi)不再受理速達證券公司推薦的發(fā)行申請
D.中國證監(jiān)會收到申請文件后，應當在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定


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1.多項選擇題某股份有限公司擬在主板首次公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，構成首次發(fā)行股票并上市的法定障礙的有（）。

A.該公司36個月前未經(jīng)法定機關核準，擅自公開發(fā)行過證券，目前已消除
B.該公司最近36個月內(nèi)違反工商及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重
C.該公司最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載
D.該公司最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，存在偽造高級管理人員簽字的情況

2.多項選擇題浙江嘉諾銅業(yè)股份有限公司計劃2015年5月在主板首次公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，符合公司在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市條件的有（）。

A.最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產(chǎn)的比例為15％
B.公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣4500萬元
C.公司最近一個會計年度的凈利潤主要來源于履行與控股股東訂立的技術服務合同
D.公司最近3個會計年度營業(yè)收入累計為人民幣5億元

3.多項選擇題收購人可以通過取得股份的方式成為公眾公司的控股股東，可以通過投資關系、協(xié)議、其他安排的途徑成為公眾公司的實際控制人，也可以同時采取上述方式和途徑取得公眾公司的控制權。但是在下列情形之中，不得收購公眾公司的有（）。

A.收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)
B.收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
C.收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為
D.收購人為自然人，因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年

4.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列公司均為股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司，其中屬于非上市公眾公司的有（）。

A.股票向特定對象發(fā)行導致股東累計超過200人的
B.股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的
C.股票公開轉讓，股東超過200人的
D.股票公開轉讓，股東未超過200人的

5.多項選擇題甲股份有限公司擬申請其股票向社會公開轉讓?，F(xiàn)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作公開轉讓的申請文件。根據(jù)證券法律制度的有關規(guī)定，下列選項的表述中，不正確的有（）。

A.甲公司向中國證監(jiān)會申請前，董事會應當就股票公開轉讓的具體方案作出決議，并提請股東大會批準
B.甲公司向中國證監(jiān)會申請前，股東大會應當就股票公開轉讓的具體方案作出決議，董事會無權作出決議
C.甲公司就股票公開轉讓的決議，須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權的1／2以上通過
D.甲公司就股票公開轉讓的決議，須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權的2／3以上通過

6.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定下列情形中構成對上市公司實際控制的有（）。

A.投資者為上市公司持股56％的股東
B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權的40％
C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1／3成員選任
D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

7.多項選擇題甲公司委托乙證券公司以代銷方式公開發(fā)行股票6000萬股。代銷期限屆滿。投資者認購甲公司股票的數(shù)量為4000萬股，下列表述中，正確的有（）。

A.甲公司應當以自有資金購入剩余的2000萬股
B.股票發(fā)行失敗
C.甲公司可以更換承銷商，繼續(xù)銷售剩余的2000萬股
D.應當返還已收取的4000萬股發(fā)行價款，并加算銀行同期存款利息

8.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司的下列股份發(fā)行或轉讓活動中，可以豁免向證監(jiān)會申請核準的有（）。

A.因向公司核心員工轉讓股份導致股東累計達到220人，但在1個月內(nèi)降至195人
B.在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對象定向發(fā)行股份，發(fā)行后股東預計達到195人
C.股東累計已達195人的公司擬公開轉讓股份
D.公司獲得定向發(fā)行核準后第13個月，擬使用未完成的核準額度繼續(xù)發(fā)行

10.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于證券大宗交易系統(tǒng)的表述中，正確的有（）。

A.大宗交易的交易時間為交易日的15：00-15：30
B.目前只有上海證券交易所建立了大宗交易系統(tǒng)
C.買方和賣方就大宗交易達成一致后，自行交易，無須交易所確認
D.買方和賣方可以就大宗交易的價格和數(shù)量等要素進行議價協(xié)商