多項選擇題下列有關(guān)基金募集的表述中,不符合證券法律制度規(guī)定的有()。

A.公開募集基金和非公開募集基金均可向公眾投資者募集
B.公開募集基金和非公開募集基金均可按照約定由基金份額持有人擔任基金管理人
C.公開募集基金和非公開募集基金均應經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊
D.公開募集基金和非公開募集基金的收益均由基金份額持有人按其所持基金份額享有


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1.多項選擇題下列有關(guān)股票承銷的表述中,正確的有()。

A.發(fā)行人發(fā)售股票,均應當由證券公司進行承銷
B.證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人
C.向不特定對象公開發(fā)行證券募集的資金總額超過人民幣5000萬元的,應當由承銷團承銷
D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

2.多項選擇題某股份有限公司擬向社會公眾公開發(fā)行公司債券,募集資金10億元,擬定債券年利率為6%。下列各項中,構(gòu)成其發(fā)行障礙的有()。

A.發(fā)行前,該公司凈資產(chǎn)為5000萬元
B.該公司最近3年平均可分配利潤為8000萬元
C.擬分期發(fā)行公司債券,首期在6個月內(nèi)完成,其余數(shù)量在48個月內(nèi)完成
D.債券信用評級達到AAA級

3.多項選擇題某有限責任公司擬向合格投資者公開發(fā)行公司債券,募集資金10億元,擬定債券年利率為6%。下列各項中,構(gòu)成其發(fā)行障礙的有()。

A.發(fā)行前,該公司凈資產(chǎn)為5000萬元
B.該公司最近3年平均可分配利潤為8000萬元
C.擬分期發(fā)行公司債券,首期在6個月內(nèi)完成,其余數(shù)量在48個月內(nèi)完成
D.債券信用評級達到AAA級

4.多項選擇題甲上市公司,主要從事洗衣機的生產(chǎn)和銷售,2018年2月擬向不特定對象公開發(fā)行新股。下列各項情形中,構(gòu)成其發(fā)行障礙的有()。

A.甲上市公司最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為8%
B.甲上市公司2015年將一筆閑置資金借予他人,至今仍未收回
C.2015年度財務會計報告經(jīng)監(jiān)管部門查實存在虛假記載
D.本次發(fā)行的價格按照公告招股意向書前1個交易日的均價的90%確定

5.多項選擇題有關(guān)上市公司向原股東配售股份的條件,下列表述正確的有()。

A.采用代銷或者包銷方式發(fā)行
B.上市公司最近36個月內(nèi)財務會計文件無虛假記載
C.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
D.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

6.單項選擇題根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定,下列有關(guān)銀行匯票的表述中,正確的是()。

A.銀行匯票僅限于支取現(xiàn)金
B.實際結(jié)算金額與出票金額不一致的,該銀行匯票無效
C.銀行匯票的提示付款期限自出票日起1個月
D.個人辦理結(jié)算業(yè)務不得使用銀行匯票

8.單項選擇題甲公司出票給乙公司,乙公司將該票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給丙公司,丙公司又背書轉(zhuǎn)讓給丁公司,A公司為丙公司提供了票據(jù)保證,丁公司取得票據(jù)后又將票據(jù)轉(zhuǎn)讓給戊公司,戊公司被拒絕付款后直接要求A公司承擔保證責任。根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定,下列說法正確的是()。

A.戊公司無權(quán)直接要求A公司承擔保證責任
B.戊公司應當先向丙公司進行追索,丙公司無法清償票款的,才能要求A公司承擔票據(jù)保證責任
C.如果A公司清償了票款,A公司只能向丙公司進行追償
D.如果A公司清償了票款,A公司可以向甲公司、乙公司或者丙公司進行追索

10.單項選擇題2016年12月1日,甲公司向乙公司簽發(fā)一張支票,乙公司將該支票背書轉(zhuǎn)讓給丙公司,丙公司又將該支票背書轉(zhuǎn)讓給丁公司;2016年12月5日,丁公司向付款銀行提示付款被拒絕。有關(guān)丁公司行使票據(jù)追索權(quán)的期限,下列說法不符合票據(jù)法律制度規(guī)定的是()。

A.丁公司首次向乙公司行使票據(jù)追索權(quán)的最晚時間為2017年6月5日
B.丁公司首次向丙公司行使票據(jù)追索權(quán)的最晚時間為2017年6月5日
C.丁公司首次向甲公司行使票據(jù)追索權(quán)的最晚時間為2叭7年6月5日
D.丁公司首次向甲公司行使票據(jù)追索權(quán)的最晚時間為2017年6月1日

最新試題

監(jiān)管機關(guān)駁回甲公司公開發(fā)行公司債券申請的理由是否成立?并說明理由。

題型:問答題

甲銀行拒絕付款的理由是否成立?并說明理由。

題型:問答題

甲公司的優(yōu)先股發(fā)行方案中,擬發(fā)行的優(yōu)先股數(shù)量及籌資金額是否符合規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

D公司將自己的名稱填入被背書人名稱處是否符合規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

甲、乙同為丙公司的子公司。甲、乙通過證券交易所的證券交易分別持有丁上市公司……2%、3%的股份。甲、乙在法定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報告并公告其持股比例后,繼續(xù)在證券交易所進行交易。當分別持有丁上市公司股份10%、20%時,甲、乙決定繼續(xù)對丁上市公司進行收購,遂向丁上市公司的所有股東發(fā)出并公告收購該公司全部股份的要約,收購要約約定的收購期限為60天。請問甲、乙是否為一致行動人?并說明理由。

題型:問答題

乙公司總經(jīng)理王某買賣甲公司股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易行為?所得的相應收益應當如何處理?

題型:問答題

有關(guān)媒體關(guān)于乙公司和丁公司構(gòu)成一致行動人的說法是否符合規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

本次發(fā)行的承銷方案是否符合法律規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

丙公司將私刻的人名章和公章加蓋于背書欄,并直接記載丁公司為被背書人的行為屬于票據(jù)法上的什么行為?應當承擔何種法律責任?

題型:問答題

A銀行拒絕向戊公司付款的理由是否成立?并簡要說明理由。

題型:問答題