單項(xiàng)選擇題主板（含中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行證券的條件應(yīng)符合（）

A.內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
B.最近24個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為
C.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》規(guī)定的行為，且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)
D.公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨(dú)立董事制度雖不健全，但能夠依法有效履行職責(zé)


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1.單項(xiàng)選擇題依據(jù)2015年12月31日發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的股份有限公司其主體資格應(yīng)符合（）。

A.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司
C.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在5年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外
D.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外

3.單項(xiàng)選擇題證券市場的產(chǎn)生，特別是與（）的出現(xiàn)和發(fā)展密切相關(guān)。

A.現(xiàn)代農(nóng)業(yè)
B.股份公司
C.互聯(lián)網(wǎng)+
D.高速鐵路

4.單項(xiàng)選擇題以下屬于股東無償取得新股權(quán)的方式是（）

A.公司送紅股
B.增資配股
C.送股同時又進(jìn)行現(xiàn)金配股
D.增發(fā)新股

5.單項(xiàng)選擇題與長期債券相比，短期債券的價格通常（）。

A.更易變
B.同樣易變
C.易變性更小

6.單項(xiàng)選擇題如果某金融機(jī)構(gòu)的債券資產(chǎn)組合中（）所占比例相對較大，它將（）。

A.高票息債券；從利率的下降中獲利更多
B.零票息或低票息債券；從利率的下降中獲利更多
C.零票息或低票息債券；從利率的上漲中獲利更多

7.單項(xiàng)選擇題債券價值評估中所使用的折現(xiàn)率指的是（）。

A.債券的息票利率
B.經(jīng)過通貨膨脹預(yù)期調(diào)整的債券息票利率
C.經(jīng)過風(fēng)險溢價（如果有的話）調(diào)整的國債收益率
D.具有類似風(fēng)險與期限的投資所能賺取的收益率

8.單項(xiàng)選擇題能夠反映短期債券利率低于長期債券利率的收益率曲線是（）

A.正收益率曲線
B.反收益率曲線
C.水平收益率曲線
D.波動收益率曲線