多項選擇題證券承銷的方式有:()。

A.包銷
B.經(jīng)銷
C.自銷
D.代銷


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1.多項選擇題據(jù)我國法律規(guī)定,以下人員中禁止擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的有:()。

A.無民事行為能力或者限制民事行為能力的人
B.因財產(chǎn)犯罪受到刑法處罰,刑滿釋放后未逾5年的
C.擔(dān)任公司、企業(yè)董事及負責(zé)人并對該公司、企業(yè)破產(chǎn)負有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年的
D.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人,并負有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的
E.個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?/p>

2.多項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,屬于綜合類證券公司業(yè)務(wù)范圍的有:()。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.經(jīng)中國證監(jiān)會核定的其他證券業(yè)務(wù)

3.單項選擇題王某是某證券公司的從業(yè)人員,根據(jù)證券法規(guī)定,王某的下列行為符合法律規(guī)定的是:()。

A.王某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請開戶登記,進行個人股票買賣活動;
B.王某化名李某在另一家證券公司進行開戶登記,買入并持有股票;
C.王某在成為該證券公司從業(yè)人員前,將持有的5000股上市公司的股票依法轉(zhuǎn)讓;
D.王某因工作出色,受到某上市公司贊賞,該上市公司決定向王某贈送其公司股票,王某接受了。

4.單項選擇題下列人員中可以開戶買賣股票的有:()。

A.證券交易所管理人員
B.證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C.未滿十八歲者
D.國家公務(wù)員

最新試題

公開發(fā)行股票、公司債券并且該股票、公司債券依法進入證券交易所或者非集中競價的證券交易場所交易的公司,必須在每一會計年度內(nèi)公布一次其財務(wù)狀況和經(jīng)營情況,即年度報告。

題型:判斷題

同一財產(chǎn)法定登記的抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)并存時,();同一財產(chǎn)抵押權(quán)與留置權(quán)并存時,()。

題型:單項選擇題

B股股票是指股票以外幣標明面值,且在發(fā)行、交易和股息發(fā)放時均以國家指定的外匯計價支付的股票。

題型:判斷題

下列證券中屬于我國證券法調(diào)整范圍的是:()。

題型:多項選擇題

上市交易的股票、公司債券依法被中國證監(jiān)會決定終止上市后,該股票和公司債券同時被禁止在非集中競價的交易場所進行交易。

題型:判斷題

甲某于2011年2月1日與A保險公司訂立健康保險合同,保險金額為100萬元,指定其女兒——未成年人乙某為受益人,并交付首期保險年費。同年8月23日,甲某突發(fā)疾病,入院經(jīng)查發(fā)現(xiàn)患有胃癌,后因治療無效死亡。受益人乙某提出索賠,A保險公司稱甲某于2年前已經(jīng)知道自己患有胃病,并曾于當年的10月8日在某醫(yī)院門診治療過,而在投保單的“被保險人告之事項”中,甲某就“您現(xiàn)在是否患有或曾經(jīng)患有或接受治療或自覺有以下癥狀:胃部疾病”的詢問的回答為“否”,就“過去10年內(nèi),您是否曾經(jīng)患疾病或在任何醫(yī)院、診所接受治療”的詢問的回答亦為“否”。因此,A保險公司以投保人有不如實告知事實行為為由,決定解除保險合同,不予給付保險金。乙某向法院提起訴訟,請求A保險公司支付保險金100萬元。以下表述正確的是()。

題型:多項選擇題

據(jù)我國法律規(guī)定,以下人員中禁止擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的有:()。

題型:多項選擇題

按證券的性質(zhì)不同,證券市場可以分為()。

題型:多項選擇題

單位和個人以獲利或減少損失為目的,以自己為交易對象進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,以影響證券價格或者證券交易量的行為是:()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,屬于綜合類證券公司業(yè)務(wù)范圍的有:()。

題型:多項選擇題