多項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類(lèi)人員,各級(jí)人員在反洗錢(qián)工作中分工明確,各司其職()

A.單位領(lǐng)導(dǎo)
B.部門(mén)負(fù)責(zé)人
C.每項(xiàng)具體工作的直接責(zé)任人
D.該單位后勤人員


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1.多項(xiàng)選擇題證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()

A.記載客戶身份的各類(lèi)信息、資料
B.反映金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
C.業(yè)務(wù)函件
D.業(yè)務(wù)憑證

3.多項(xiàng)選擇題金融行動(dòng)特別工作組(FATF)提出的反洗錢(qián)有效性評(píng)估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()

A.通過(guò)政策、協(xié)調(diào)和合作降低洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)
B.阻止犯罪收入和支持恐怖主義的資金入金融體系和其他領(lǐng)域,或能被上述機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告
C.發(fā)現(xiàn)和遏制洗錢(qián)和恐怖融資威脅,懲處犯罪分子并剝奪其相關(guān)資產(chǎn)和非法收益
D.反洗錢(qián)和反恐怖融資法律法規(guī)滿足FATF要求

4.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()

A.經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士授權(quán)委托書(shū),能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
C.授權(quán)人的有效身份證明文件
D.代理人有效身份證明文件

5.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。

A.根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),定期審核本金融機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息
B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高客戶或者賬戶的審核應(yīng)嚴(yán)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低客戶或者賬戶的審核
C.對(duì)本金鬲機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶者賬戶,至少每半年進(jìn)行一次審核
D.風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)送中國(guó)人民銀行

最新試題

依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說(shuō)法中正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些情況符合反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行于()成立了中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于洗錢(qián)的危害性的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的參考指標(biāo)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于()客戶要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。

題型:判斷題

《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題