A.2
B.4
C.3
D.6
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你可能感興趣的試題
A.聯(lián)合國安理會公布的制裁決議名單
B.公安部在逃犯名單
C.貪污名單
D.失信者名單
A.住所地或者工作單位地址
B.工作單位
C.手機號碼
D.電子郵箱
A.刑事處分
B.行政處分
C.紀(jì)律處分
D.經(jīng)濟處罰
A.封存
B.保管
C.凍結(jié)
D.轉(zhuǎn)移
A.中國人民銀行反洗錢監(jiān)測中心
B.公安機關(guān)
C.中國人民銀行分支機構(gòu)
D.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)
最新試題
分支機構(gòu)受理業(yè)務(wù)時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報告。
各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個月內(nèi)至少進行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務(wù)。
()是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。
金融機構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是()。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù),致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()