A.外部監(jiān)管
B.控制活動
C.目標設定
D.信息與溝通
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A.主要投資領域
B.備案時間
C.代銷機構
D.托管人
A.中國證監(jiān)會
B.證券法
C.證券投資基金法
D.中國國務院
A.聯(lián)席會員
B.一般會員
C.普通會員
D.特別會員
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和贖回清單。
Ⅰ、證券交易所
Ⅱ、證券登記結算機構
Ⅲ、基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
以下體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管機構的設置及其監(jiān)管職權的取得，必須有法律依據(jù)
Ⅱ.監(jiān)管職權的行使，必須依據(jù)法律程序
Ⅲ.對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.某銷售人員在微信中介紹其公司的公募基金相關信息
B.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金
C.某銷售人員在進行宣傳推介時，發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除
D.某銷售人員要求某工作日有申購需求的保險公司務必在當日15：00前辦完基金申購手續(xù)
A.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應根據(jù)所在機構規(guī)定履行相關義務
B.基金從業(yè)人員有義務保護公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機構資產(chǎn)損壞、丟失
C.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對原從業(yè)機構不再承擔任何的忠誠敬業(yè)義務
D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離職
以下關于證券投資基金概念的表述，正確的是（）。
Ⅰ、基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費收入
Ⅱ、證券投資基金是投資人直接進行分散投資的一種方式
Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益、共擔投資風險
Ⅳ、證券投資基金的資產(chǎn)獨立于管理人和托管人的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善導致破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾3年
B.取得基金從業(yè)資格
C.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
D.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
A.商業(yè)銀行
B.登記公司
C.證券公司
D.保險公司
最新試題
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
世界上（）被看作是最早的基金。