A.“雙罰制”原則
B.“單罰制”原則
C.三罰制”原則
D.處罰從重”原則
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A.反洗錢行政主管部門或者公安機關(guān)
B.法院
C.檢察院
D.紀(jì)檢部門
A.金融高管人員
B.直接責(zé)任人
C.金融機構(gòu)負(fù)責(zé)人
D.反洗錢部門負(fù)責(zé)人
A.扣發(fā)獎金
B.不得晉升
C.處五萬元以上五十萬元以下罰款
D.行政處分
A.客戶身份識別報告
B.大額交易報告
C.風(fēng)險提示報告
D.可疑交易報告
A.操作風(fēng)險
B.道德風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.聲譽風(fēng)險
最新試題
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()