單項選擇題下列關(guān)于融券條件描述錯誤的是（）。

A.交易所交易超過3個月
B.股東人數(shù)不少于3000人
C.融資買入標(biāo)的股票流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
D.融券賣出標(biāo)的流通股本不少于2t2股或流通市值不低于8億元


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1.單項選擇題下列關(guān)于融資交易描述正確的是（）。

A.融資保證金比例不得低于70%
B.融資的維持擔(dān)保比例下限為130%
C.融資最長時限為7個月
D.融資保證金比例不得高于100%

2.單項選擇題下列對于指令驅(qū)動中價格優(yōu)先原則描述正確的是（）。

A.較低的買入價格總是優(yōu)于較高的買入價格
B.較低的賣出價格有時優(yōu)于較高的賣出價格
C.較高的買入價格總是優(yōu)于較低的買入價格
D.較高的賣出價格總是優(yōu)于較低的賣出價格

4.單項選擇題（）避免一家做市商壟斷市場的現(xiàn)象發(fā)生，從而操作價格。

A.多元做市商
B.特定做市商
C.自有資金和證券豐富的做市商
D.自有資金和證券缺乏的做市商

5.單項選擇題下列交易市場采用做市商制度的是（）。

A.股票交易
B.股指期貨
C.現(xiàn)貨交易
D.債券交易

6.單項選擇題以下不屬于對交易員的考核內(nèi)容的是（）。

A.合規(guī)及公平交易
B.投資指令的完成情況
C.投資指令完成的質(zhì)量
D.市場信息反饋的速度

7.單項選擇題下面哪個部門屬于基金公司核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求（）。

A.研究部
B.投資部
C.投資決策委員會
D.交易部

8.單項選擇題債券型基金在選擇業(yè)績比較基準(zhǔn)時應(yīng)以（）為主，在投資范圍允許的前提下，可加入一定比例（）形成（）。

A.債券指數(shù)；股票指數(shù)；復(fù)合基準(zhǔn)
B.股票指數(shù)；債券指數(shù)；復(fù)合基準(zhǔn)
C.債券指數(shù)；股票指數(shù)；復(fù)雜基準(zhǔn)
D.股票指數(shù)；債券指數(shù)；復(fù)雜基準(zhǔn)

9.單項選擇題指數(shù)基金業(yè)績比較基準(zhǔn)（）。

A.需要考慮其投資目標(biāo)的影響
B.需要考慮其投資風(fēng)格的影響
C.是其跟蹤的指數(shù)本身
D.以上均不正確

10.單項選擇題下面關(guān)于股票投資組合構(gòu)建的策略，錯誤的是（）。

A.自上而下策略從宏觀形勢及行業(yè)、板塊特征入手，明確大類資產(chǎn)、國家、行業(yè)配置，再挑選相應(yīng)股票
B.自下而上策略適用于市場定價有效的情況
C.自下而上策略關(guān)注各個公司表現(xiàn)，而非經(jīng)濟(jì)或市場整體趨勢，不重視行業(yè)配置
D.無論哪種策略，基金的投資組合構(gòu)建在大類資產(chǎn)、行業(yè)、風(fēng)格以及個股選擇上都受到基金合同、投資政策、基金經(jīng)理能力等多方面的約束