單項選擇題下列原則中，（）是金融行業(yè)特有的監(jiān)管原則。

A.適度監(jiān)管原則
B.審慎監(jiān)管原則
C.公開、公平和公正原則
D.依法監(jiān)管原則


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1.單項選擇題狹義的對基金的監(jiān)管方式僅包括（）。

A.基金機(jī)構(gòu)的審核注冊和基金行為的檢查集合理財
B.基金行為的檢查和對存在問題基金機(jī)構(gòu)的行政處置
C.基金機(jī)構(gòu)的審核注冊和對存在問題基金機(jī)構(gòu)的行政處置
D.對基金行為的檢查

3.單項選擇題狹義的基金的監(jiān)督管理專指（）。

A.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理
B.基金行業(yè)自律組織依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理
C.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理
D.社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理

4.單項選擇題以下關(guān)于分級基金的描述不正確的是（）。

A.分級基金的不同類型份額可分離上市交易
B.分級基金一般將一只基金分成低風(fēng)險的A類份額和高風(fēng)險的B份額
C.投資者只能認(rèn)購分級基金的某一類而不得同時認(rèn)購多類
D.分級基金通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計將基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益和風(fēng)險的兩類或多類份額

5.單項選擇題QDII基金可以有下列行為（）。

A.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭
B.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%
C.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證
D.購買實物商品

6.單項選擇題關(guān)于QDII基金說法錯誤的是（）。

A.QDII基金只能投資于國內(nèi)市場
B.QDII基金可以進(jìn)行國際市場投資
C.QDII基金為投資者提供了新的投資機(jī)會
D.QDII基金為投資者降低投資組合風(fēng)險提供了新途徑

7.單項選擇題下列關(guān)于ETF聯(lián)接基金和ETF的說法錯誤的是（）

A.聯(lián)接基金90%的ETF資產(chǎn)不得收取管理費
B.ETF的申購門檻較低，1000份起
C.ETF只能通過券商進(jìn)行申購、贖回
D.聯(lián)接基金90%的基金資產(chǎn)用來投資目標(biāo)ETF，10%的基金資產(chǎn)通過主動管理來強(qiáng)化收益

8.單項選擇題下列關(guān)于ETF聯(lián)接基金的說法正確的是（）。

A.ETF聯(lián)接基金同ETF-樣可以進(jìn)行套利活動
B.聯(lián)接基金和ETF是同一法律實體的兩個不同部分，ETF處于從屬地位
C.根據(jù)證監(jiān)會規(guī)定，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于90%
D.聯(lián)接基金相當(dāng)于基金中的基金

9.單項選擇題一般來說ETF的運(yùn)作特點不包括（）。

A.可以像開放式基金一樣在場外申購、贖回
B.可以進(jìn)行申購、贖回
C.存在套利機(jī)制
D.可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場買賣

10.單項選擇題下列關(guān)于ETF的套利說法正確的是（）。

A.折價套利會導(dǎo)致ETF總份額擴(kuò)大
B.溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額減少
C.套利機(jī)會是一直存在的
D.套利活動使得ETF二級市場價格與份額凈值趨于一致