單項(xiàng)選擇題2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會頒布了（），引導(dǎo)全體從業(yè)人員以合乎職業(yè)道德規(guī)范的方式對待客戶、公眾、所在機(jī)構(gòu)、其他同業(yè)機(jī)構(gòu)以及行業(yè)其他參與者。

A.《基金從業(yè)人員自律準(zhǔn)則》
B.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為暫行辦法》
C.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》
D.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律規(guī)范》


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1.單項(xiàng)選擇題道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用指的是道德與法律的聯(lián)系中的（）。

A.目的一致
B.內(nèi)容交叉
C.功能互補(bǔ)
D.相互促進(jìn)

2.單項(xiàng)選擇題道德的特征不包括（）。

A.差異性
B.歷史性
C.繼承性
D.約束性

4.單項(xiàng)選擇題與公募基金的投資范圍相比，私募基金的投資范圍更加（）。

A.寬泛
B.狹窄
C.相同
D.無法確定

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于私募基金運(yùn)行管理機(jī)制說法錯誤的是（）。

A.私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管入托管，但是基金合同另有約定除外
B.私募基金必須由基金托管入托管
C.基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制
D.《證券投資基金法》允許私募基金的當(dāng)事人對設(shè)置基金托管人做例外約定

6.單項(xiàng)選擇題私募基金可由部分（）作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動，并在基金財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)時承擔(dān)（）。

A.基金份額持有人，無限連帶責(zé)任
B.基金托管人，無限連帶責(zé)任
C.基金份額持有人，有限責(zé)任
D.基金托管人，有限責(zé)任

7.單項(xiàng)選擇題下列投資者不能被視為合格投資者的是（）。

A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金
B.法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃
C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
D.最近3年個人年均收入為40萬元的個人

8.單項(xiàng)選擇題基金份額持有人大會的職權(quán)不包括（）

A.決定基金擴(kuò)募或延長基金合同期限
B.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或提前終止基金合同
C.提請更換基金管理人、基金托管人
D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

9.單項(xiàng)選擇題基金宣傳推介材料不得有的情形不包括（）。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
B.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績
C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
D.合有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字

10.單項(xiàng)選擇題其他基金銷售機(jī)構(gòu)的宣傳推介材料，應(yīng)事先經(jīng)（）檢查，出具合規(guī)意見書。

A.銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高管人員
B.銷售機(jī)構(gòu)督察長
C.銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高管人員和督察長
D.基金管理人