單項選擇題為了體現(xiàn)風險緩釋的效果，機構可以減少操作風險暴露以：（）。

A.規(guī)模的20%為下限
B.規(guī)模的20%為上限
C.規(guī)模的10%為下限
D.規(guī)模的10%為上限


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1.單項選擇題美國監(jiān)管機構對于銀行操作風險管理的要求，認為管理負責每個業(yè)務單元內部的日常操作風險管理是：（）。

A.董事會
B.高級管理層
C.獨立的操作風險管理部門
D.業(yè)務線自身

2.單項選擇題FSA所劃分的控制風險不包括：（）。

A.客戶、用戶與產品、服務的性質
B.內控系統(tǒng)
C.商業(yè)文化與合規(guī)文化
D.組織結構

3.單項選擇題FSA所劃分的業(yè)務風險不包括：（）。

A.財務穩(wěn)健狀況
B.戰(zhàn)略
C.保險承銷
D.客戶/用戶的處理

5.單項選擇題章程要求CEBS以一種開放和透明的方式進行廣泛的意見征詢，但對象不包括：（）。

A.監(jiān)管機構
B.消費者
C.市場參與者
D.終端客戶

6.單項選擇題CEBS屬于歐洲Lamfalussy立法框架的哪一層次：（）。

A.第四層次（法律執(zhí)行面）
B.第三層次（銜接立法和監(jiān)管實踐）
C.第二層次（建議決定實施細節(jié)）
D.第一層次（決定立法框架）

7.單項選擇題FSA進行風險評估之目的為確認風險事件對（）。

A.發(fā)生風險事件的銀行的直接影響
B.對政治環(huán)境的間接影響
C.對FSA法定目標的影響
D.對全世界經濟情勢的影響

8.單項選擇題美國監(jiān)管當局認為Basel II的適用對象為: （）。

A.只有地方性銀行
B.只有全國性銀行
C.只有大型的國際活動銀行
D.只有全國性銀行和大型的國際活動銀行

9.單項選擇題對于風險評分為“高”或“中等偏高”的風險，需要采用哪些工具來緩釋風險：（）。

A.診斷工具和預防工具
B.預防工具和補救工具
C.補救工具和監(jiān)控工具
D.監(jiān)控工具和診斷工具