單項(xiàng)選擇題基金投資人在選擇基金產(chǎn)品時(shí)，選擇了超過自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)，銷售人員應(yīng)（）。

A.拒絕銷售
B.更改風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果后，向投資人出售基金產(chǎn)品
C.直接銷售
D.要求投資人簽署意愿聲明，并在信息管理平臺(tái)上記錄投資人確認(rèn)的信息


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1.單項(xiàng)選擇題為了增加募集規(guī)模而采取的措施中，不應(yīng)包括（）。

A.根據(jù)不同認(rèn)購(gòu)基金的金額采取不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
B.密集舉行投資策略報(bào)告會(huì)
C.醒目宣傳投資業(yè)績(jī)
D.最先認(rèn)購(gòu)基金的前100名投資者將會(huì)得到一份意外保險(xiǎn)

2.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)提示函的內(nèi)容中描述正確的是（）。

A.證券投資基金面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括管理風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，但是可以分散市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.不同類型的基金承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)程度，基金的收益預(yù)期越小，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大
C.投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的狀況選擇相應(yīng)的基金產(chǎn)品
D.基金的定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式類似，可以規(guī)避基金投資的固有風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金宣傳推介材料違規(guī)情形的監(jiān)管處罰不包括（）。

A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.提示改正
D.罰款

4.單項(xiàng)選擇題以下宣傳材料中引用基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)，錯(cuò)誤的做法是（）。

A.宣傳合同生效5年以上不滿10年的，選取最近5年的業(yè)績(jī)
B.讓基金托管人復(fù)核基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)
C.為了宣傳基金業(yè)績(jī)，同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)
D.宣傳合同生效10年以上的基金，選取最近10年的業(yè)績(jī)

5.單項(xiàng)選擇題基金的宣傳推介材料不包括（）。

A.管理人網(wǎng)站披露基金分紅信息
B.財(cái)經(jīng)網(wǎng)站披露基金分紅信息
C.宣傳單
D.公共網(wǎng)站鏈接廣告

6.單項(xiàng)選擇題為了讓基金投資人能全面了解即將發(fā)行的基金產(chǎn)品情況，基金公司舉行基金產(chǎn)品推介銷售活動(dòng)時(shí)，不可以安排（）進(jìn)行推介演講。

A.基金公司策略分析師
B.銀行柜員
C.基金公司產(chǎn)品設(shè)計(jì)師
D.基金公司行業(yè)研究員

7.單項(xiàng)選擇題在證券投資基金銷售策略中，對(duì)不同基金投資品種設(shè)定不同的費(fèi)率結(jié)構(gòu)屬于（）。

A.產(chǎn)品策略
B.渠道策略
C.促銷策略
D.價(jià)格策略

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金公司直銷渠道的優(yōu)勢(shì)，描述正確的是（）。

A.基金公司非常重視直銷業(yè)務(wù)，投入在加大
B.具有網(wǎng)點(diǎn)眾多的優(yōu)勢(shì)
C.可以同時(shí)銷售多家基金公司的產(chǎn)品，方便投資者選擇
D.有相對(duì)全面基金產(chǎn)品和其他金融產(chǎn)品供選擇

9.單項(xiàng)選擇題目前在我國(guó)，關(guān)于基金代銷渠道的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金直銷渠道網(wǎng)點(diǎn)眾多，受眾范圍廣
B.基金管理公司直銷中心容易留住一些大客戶并形成忠實(shí)的客戶群
C.證券公司擁有較多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，在基金銷售過程中可為投資者提供個(gè)性化服務(wù)
D.銀行代銷渠道有利于爭(zhēng)取儲(chǔ)蓄客戶

10.單項(xiàng)選擇題下述對(duì)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范描述正確的（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)時(shí)委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)
B.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之前，基金銷售機(jī)構(gòu)可以提前對(duì)基金進(jìn)行預(yù)售
C.為了簡(jiǎn)化辦理流程，基金銷售結(jié)算賬戶與基金銷售機(jī)構(gòu)自身賬戶合并建賬，統(tǒng)一管理
D.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年