單項選擇題以下不屬于董事會的合規(guī)職責(zé)的是（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督實施，進行年度評估
B.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃
C.決定公司合規(guī)管理部門設(shè)置及職能
D.根據(jù)總經(jīng)理的提名決定合規(guī)負責(zé)人的聘任、解聘及薪酬


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1.單項選擇題基金管理部對（）負責(zé)。

A.董事長
B.董事會
C.總經(jīng)理
D.督察長

2.單項選擇題基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的（），安排（）分管合規(guī)管理部的工作。

A.風(fēng)險控制委員會；董事長
B.內(nèi)部控制委員會；督察長
C.內(nèi)部控制委員會；董事長
D.風(fēng)險控制委員會；督察長

3.單項選擇題部門獨立性的要素不包括（）。

A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位
B.合規(guī)管理部門在員工安排上應(yīng)避免可能的利益沖突
C.合規(guī)管理部門員工應(yīng)能獲取和接觸必要的信息和人員
D.合規(guī)負責(zé)人全面負責(zé)合規(guī)風(fēng)險管理

6.單項選擇題下列會計系統(tǒng)控制內(nèi)容描述錯誤的是（）。

A.以基金為會計核算主體
B.獨立建賬、獨立核算
C.嚴(yán)禁需要互相監(jiān)督的崗位由一個人獨自操作
D.基金會計核算屬于公司會計核算

7.單項選擇題下列不屬于投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.研究業(yè)務(wù)控制
B.投資決策業(yè)務(wù)控制
C.基金交易業(yè)務(wù)控制
D.信息技術(shù)系統(tǒng)控制

9.單項選擇題下列不屬于內(nèi)部控制制度原則的是（）。

A.合法性
B.全面性
C.審慎性
D.獨立性