判斷題證券公司應當根據所了解的情況向客戶推薦適當的產品或者服務,具體規(guī)則由中國證券監(jiān)督管理委員會制定。
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1.多項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司應當依法向社會公開披露()等有關信息。
A.財務收支狀況
B.參股及控股情況
C.負債及或有負債情況
D.高級管理人員薪酬
2.多項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司的股東可以用()出資。
A.貨幣
B.知識產權
C.土地使用權
D.證券公司經營必需的非貨幣財產
3.多項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司設立時,其業(yè)務范圍應當與()相適應。
A.財務狀況
B.內部控制制度
C.合規(guī)制度
D.人力資源狀況
4.單項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司應當提?。ǎ?,用于彌補經營虧損。
A.留存收益
B.法定公積金
C.資本公積金
D.一般風險準備金
5.單項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司從事融資融券業(yè)務,自有資金或者證券不足的,可以向()借入。
A.商業(yè)銀行
B.其他證券公司
C.證券金融公司
D.銀行間市場拆借
最新試題
過往15年,大類資產基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。
題型:判斷題
賣方已就第三方專利侵權提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應在交易結束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
題型:單項選擇題
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測?()
題型:單項選擇題
除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務。
題型:多項選擇題
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數總計不得超過公司董事總數的()。
題型:單項選擇題
關于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
題型:多項選擇題
關于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數的選擇,以下說法不正確的是()。
題型:單項選擇題
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
題型:單項選擇題
美國聯邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因為:()
題型:單項選擇題
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。
題型:判斷題