判斷題合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構(gòu),不得動用。

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最新試題

下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中,正確的有()

題型:多項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估

題型:判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。

題型:判斷題

關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()

題型:單項選擇題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司()等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。

題型:多項選擇題

證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。

題型:判斷題