A.打破了投資者與賬戶交易行為的“唯一對應”關系
B.賬戶信息披露不透明
C.加快市場交易效率，提高資金流動性
D.普遍加杠桿運作模式加劇市場運行風險
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A.通過代銷傘形信托等結構化金融產品為客戶融資提供便利
B.通過P2P平臺等機構為客戶融資提供便利
C.為客戶之間直接融資提供服務
D.及時通知客戶補倉
A.傭金報備、公示與執(zhí)行標準一致
B.對年齡70周歲以上的、購買高風險等級金融產品、單筆認購金融產品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點回訪對象略原則，并經合規(guī)部門審批同意
C.根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經紀業(yè)務活動信息及相關人員失信行為信息的及時、準確、全面錄入
D.銷售金融產品之前，應當及時在同業(yè)公會的金融產品銷售信息平臺中全面、準確地填報、維護單位銷售金融產品業(yè)務相關信息
A.證券經營許可證副本
B.稅務登記證副本
C.組織機構代碼證副本
D.新版三證合一營業(yè)執(zhí)照
A.應當自作出有關任職決定之日起10日內辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)
B.應當自作出有關任職決定之日起20日內辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)
C.應當自作出決定之日起10日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構報告
D.應當自作出決定之日起5日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構報告
A.某投資顧問助理X某某除做客戶回訪外，也要做客戶開發(fā)、營銷，并參與客戶傭金提成。該行為不符合《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十七條的規(guī)定
B.某營業(yè)部投資顧問助理H某未取得投資顧問資格，但向客戶提供投資咨詢服務并參與客戶傭金提成，領取投資咨詢服務費。該行為不符合《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定
C.某營業(yè)部開展新三板業(yè)務的承攬工作，但其經營證券業(yè)務許可證中不包含承銷保薦業(yè)務。上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條的規(guī)定
D.某營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照及許可證顯示，營業(yè)部負責人為W某，檢查發(fā)現(xiàn)，營業(yè)部日常經營會議由H某某主持，公司OA中H某某具有最終審批權限，薪酬考核表及費用報銷單均由H某某簽字，H某某違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三條的規(guī)定未向當?shù)刈C監(jiān)局申請任職資格
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。
證券公司成立的證券業(yè)務子公司，如證券資產管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。