多項(xiàng)選擇題證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期或法定限期內(nèi)的應(yīng)當(dāng)禁止的行為是（）。

A.以自己名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
B.借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
C.收受他人贈(zèng)送的股票
D.沒(méi)有轉(zhuǎn)讓已持有的股票


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司合規(guī)管理，下列說(shuō)法正確的是（）

A.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)
C.證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任
D.證券公司分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)（）的變更必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.合并、分立、變更公司形式以及公司解散
B.證券營(yíng)業(yè)部異地遷址
C.增加或減少注冊(cè)資本
D.變更業(yè)務(wù)范圍

4.多項(xiàng)選擇題傘形信托，是指由證券公司、信托公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)共同合作，結(jié)合各自?xún)?yōu)勢(shì)，為證券二級(jí)市場(chǎng)的投資者提供投、融資服務(wù)的結(jié)構(gòu)化證券投資產(chǎn)品，被證監(jiān)會(huì)叫停的主要原因有（）

A.打破了投資者與賬戶(hù)交易行為的“唯一對(duì)應(yīng)”關(guān)系
B.賬戶(hù)信息披露不透明
C.加快市場(chǎng)交易效率，提高資金流動(dòng)性
D.普遍加杠桿運(yùn)作模式加劇市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)

5.多項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)中違規(guī)為客戶(hù)與客戶(hù)之間融資提供便利行為有（）

A.通過(guò)代銷(xiāo)傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶(hù)融資提供便利
B.通過(guò)P2P平臺(tái)等機(jī)構(gòu)為客戶(hù)融資提供便利
C.為客戶(hù)之間直接融資提供服務(wù)
D.及時(shí)通知客戶(hù)補(bǔ)倉(cāng)

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。

題型：填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)部門(mén)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。

題型：判斷題

公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型：判斷題

《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。

題型：判斷題

判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型：判斷題