判斷題證券公司對經(jīng)紀(jì)人只需按合同發(fā)放提成,不需要建立績效考核制度。
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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有()
題型:多項選擇題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。
題型:判斷題
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
題型:多項選擇題
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
題型:判斷題
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
題型:判斷題