判斷題證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人檔案,實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程留痕。
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下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()
題型:單項選擇題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
題型:判斷題
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()
題型:單項選擇題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
題型:判斷題
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為()和()。
題型:填空題
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
題型:判斷題
證券公司成立的證券業(yè)務子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型:判斷題