A.證券名稱
B.委托價(jià)格
C.證券代碼
D.委托數(shù)量
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
期貨客戶至證券營(yíng)業(yè)部柜面辦理開(kāi)戶手續(xù)，業(yè)務(wù)人員具體業(yè)務(wù)操作流程的先后順序?yàn)椋ǎ?br /> 1.營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)人員向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，指導(dǎo)客戶簽署開(kāi)戶文件；
2.開(kāi)戶資料初審；
3.客戶信息錄入；
4.影像資料采集；
5.客戶資料留存和傳遞；
6.客戶信息復(fù)核及提交；
7.期貨公司審定開(kāi)戶；
8.期貨賬戶開(kāi)戶成功后客戶提示。
A.1-4-2-3-6-5-7-8
B.2-1-4-3-6-5-7-8
C.1-2-4-3-6-5-7-8
D.4-2-1-3-6-5-7-8
A.分散化、雙軌制
B.分散化、單軌制
C.集中化、雙軌制
D.集中化、單軌制
A.1次
B.3次
C.5次
D.7次
A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)告知證券經(jīng)紀(jì)人“本月實(shí)得業(yè)績(jī)報(bào)酬”金額，由證券經(jīng)紀(jì)人自行到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開(kāi)具發(fā)票
B.證券經(jīng)紀(jì)人到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開(kāi)具勞務(wù)發(fā)票并取得相應(yīng)完稅憑證后送交營(yíng)業(yè)部入帳
C.營(yíng)業(yè)部通過(guò)現(xiàn)金支付的方式支付證券經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月的業(yè)績(jī)報(bào)酬
D.提成比例變更的，自變更之日起生效，生效后營(yíng)業(yè)部按變更后比例支付業(yè)績(jī)報(bào)酬
A.公司提供的研究報(bào)告
B.公司統(tǒng)一提供的與證券投資有關(guān)信息
C.公司統(tǒng)一采購(gòu)的其他資訊供應(yīng)商的證券投資資訊
D.公司授權(quán)證券經(jīng)紀(jì)人提供的個(gè)性化資訊服務(wù)
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）