A.通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者進(jìn)入期已屆滿
C.最近2年未受過(guò)刑事處罰
D.未在其他證券公司執(zhí)業(yè)
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A.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)時(shí)間一共有60小時(shí)
B.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間為10小時(shí)
C.證券經(jīng)紀(jì)人在完成執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并與公司簽訂《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)
D.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)內(nèi)容包括證券經(jīng)紀(jì)人制度介紹、渠道銷售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等
A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B.違規(guī)披露、不披露信息罪
C.操縱證券市場(chǎng)罪
D.洗錢罪
A.甲公司的出質(zhì)行為不發(fā)生效力，因?yàn)榧坠疚磳?shí)際將該吊車交付給乙公司
B.甲公司的出質(zhì)行為已發(fā)生效力，因?yàn)榧坠疽淹ㄖ吮?br />
C.甲公司的出賣行為有效，因?yàn)榧坠緦?duì)該吊車仍享有所有權(quán)
D.甲公司的出賣行為效力未定，因?yàn)橐夜緦?duì)該吊車享有質(zhì)權(quán)
A.勞動(dòng)合同關(guān)系
B.委托代理關(guān)系
C.承攬合同關(guān)系
D.居間合同關(guān)系
A.客戶開(kāi)發(fā)
B.客戶服務(wù)
C.產(chǎn)品銷售
D.替客戶辦理開(kāi)戶
最新試題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無(wú)需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。