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A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為
B.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
A.在該證券公司從事證券交易不足半年的投資者
B.證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力強(qiáng)的投資者
C.證券公司股東
D.證券公司關(guān)聯(lián)人
E.交易結(jié)算資金已納入第三方存管的投資者
A.客戶的正面頭像
B.客戶的身份證明文件及證券賬戶卡
C.投資者開戶文件中的“風(fēng)險(xiǎn)揭示函”、“買者自負(fù)承諾函”和“開戶申請(qǐng)表”
D.經(jīng)客戶簽字的開戶電腦回單
E.“客戶業(yè)務(wù)受理申請(qǐng)表”
F.“客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書”
最新試題
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。