判斷題境內(nèi)機(jī)構(gòu)客戶是指:在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)上級部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織(法律、法規(guī)、行政規(guī)章禁止投資證券市場的除外)。
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《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實(shí)施、評估報告和后需整改四個階段。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
題型:多項(xiàng)選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
題型:多項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()
題型:單項(xiàng)選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
題型:判斷題
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
題型:判斷題
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核,下列選項(xiàng)中錯誤的是()
題型:單項(xiàng)選擇題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
題型:判斷題