A.向有關(guān)自律組織報(bào)告
B.指定公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)
C.向住所地證監(jiān)局報(bào)告，并請(qǐng)求住所地證監(jiān)局指派專(zhuān)人代行其職責(zé)
D.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)人員代行其職責(zé)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.管理風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.公司年度合規(guī)報(bào)告
B.決定其高管人員薪酬待遇
C.對(duì)證券公司實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管
D.對(duì)證券公司實(shí)施分類(lèi)評(píng)級(jí)
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為（）和（）。
證券公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。