A.信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)開(kāi)展的整體情況
B.具體的轉(zhuǎn)讓筆數(shù)，每一筆交易的標(biāo)的、金額、交易對(duì)手方、借款方、擔(dān)保方或擔(dān)保物權(quán)的情況等
C.信貸資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)變化情況
D.其他需要報(bào)告的情況
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A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為承擔(dān)做市義務(wù)持續(xù)提供市場(chǎng)買、賣雙邊價(jià)格，并按其報(bào)價(jià)與其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行的做市交易
B.為規(guī)避自有資產(chǎn)、負(fù)債的信用風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的衍生產(chǎn)品交易
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)發(fā)起，運(yùn)用自有資金，根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的判斷，以獲利為目的進(jìn)行的自營(yíng)交易
D.為規(guī)避自有資產(chǎn)、負(fù)債的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的衍生產(chǎn)品交易
A.實(shí)地訪問(wèn)
B.電子郵件
C.傳真
D.電話錄音
A.信用評(píng)級(jí)
B.財(cái)務(wù)狀況
C.盈利能力
D.對(duì)銀行的貢獻(xiàn)度
A.誤導(dǎo)客戶對(duì)市場(chǎng)的看法
B.夸大產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)
C.縮小產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
D.向客戶承諾收益
A.在身份信息系統(tǒng)中留有相關(guān)可疑信息或違法犯罪記錄
B.在征信系統(tǒng)中無(wú)信貸記錄
C.在征信系統(tǒng)中有不良記錄
D.在征信系統(tǒng)中有多家銀行貸款或信用卡授信記錄
E.單位代辦商務(wù)差旅卡和商務(wù)采購(gòu)卡
最新試題
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），商業(yè)銀行不得將內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)外包給近五年內(nèi)為審計(jì)對(duì)象提供過(guò)與該項(xiàng)審計(jì)外包業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢服務(wù)的第三方及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)。
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)向董事會(huì)、高級(jí)管理層和相關(guān)部門提出處理和處罰建議。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將壓力測(cè)試作為內(nèi)部資本充足評(píng)估程序的重要組成部分，結(jié)合壓力測(cè)試結(jié)果確定內(nèi)部資本充足率目標(biāo)。
中資商業(yè)銀行申請(qǐng)投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境內(nèi)法人金融機(jī)構(gòu)的，權(quán)益性投資余額原則上不超過(guò)其凈資產(chǎn)的50%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）。
中資商業(yè)銀行高級(jí)管理人員擬任人未達(dá)到相關(guān)學(xué)歷要求，但取得國(guó)家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的學(xué)士以上學(xué)位的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行計(jì)算未并表資本充足率，應(yīng)當(dāng)從各級(jí)資本中對(duì)應(yīng)扣除其對(duì)符合本辦法第十二條和第十三條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)（不含被投資保險(xiǎn)公司）的所有資本投資；若這些金融機(jī)構(gòu)（不含被投資保險(xiǎn)公司）存在資本缺口的，還應(yīng)當(dāng)扣除相應(yīng)的資本缺口。
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），內(nèi)部審計(jì)部門可就風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等事項(xiàng)提供專業(yè)建議，可直接參與或負(fù)責(zé)內(nèi)部控制涉及和經(jīng)營(yíng)管理的決策與執(zhí)行。
城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報(bào)告。
中資商業(yè)銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分行，申請(qǐng)人最近1年應(yīng)無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大案件
被取消終身的董事和高級(jí)管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計(jì)達(dá)到3次以上的，不得擔(dān)任中資商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員。