A.內(nèi)外勾結(jié)騙貸
B.違規(guī)開立賬戶
C.員工盜取客戶資金
D.違規(guī)發(fā)放貸款
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.案件隱患
B.案件線索或風(fēng)險苗頭
C.違規(guī)操作及風(fēng)險隱患
D.風(fēng)險隱患
A.風(fēng)險管理部門和合規(guī)管理部門
B.風(fēng)險管理部門和戰(zhàn)略開發(fā)部門
C.合規(guī)管理部門和內(nèi)審部門
D.風(fēng)險管理部門和內(nèi)審部門
A.操作行為規(guī)范
B.合規(guī)行為規(guī)范
C.員工行為規(guī)范
D.關(guān)聯(lián)行為規(guī)范
A.現(xiàn)金
B.業(yè)務(wù)印章
C.存折
D.支票
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1
B.2
C.3
D.4
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
A.稱職
B.基本稱職或不稱職
C.不合格
A.6
B.8
C.10
D.12
最新試題
以下屬于規(guī)避資本充足率指標(biāo)違規(guī)套利行為的有()。
對小微企業(yè)及其增信機構(gòu)收取財務(wù)顧問費、咨詢費等行為屬于()。
以下屬于票據(jù)“空轉(zhuǎn)”套利行為的有()。
以下屬于信貸“空轉(zhuǎn)”套利行為的有()。
通過票據(jù)業(yè)務(wù)為他行隱匿、消減信貸規(guī)模提供“通道”行為屬于()。
“不當(dāng)交易”方面按照(),根據(jù)所投資基礎(chǔ)資產(chǎn)的性質(zhì),足額計量資本和撥備。
銀行業(yè)金融機構(gòu)()要切實負(fù)責(zé)同業(yè)、理財(資管)等通道類業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃和風(fēng)險管理工作。
以下屬于違規(guī)向關(guān)聯(lián)方授信、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或提供其他服務(wù)套利行為的有()。
不當(dāng)創(chuàng)新包括準(zhǔn)確認(rèn)識金融創(chuàng)新活動的風(fēng)險,定期評估、審批()和各類新產(chǎn)品的風(fēng)險限額,使金融創(chuàng)新活動限制在可控的風(fēng)險范圍之內(nèi)。
通過在考察期末時點將風(fēng)險權(quán)重相對較高的同業(yè)資金繳存央行,期末立即轉(zhuǎn)回,人為調(diào)節(jié)會計報表和資產(chǎn)風(fēng)險權(quán)重,虛增資本充足率及收益調(diào)節(jié)的情況屬于()行為。