多項選擇題各網(wǎng)點應(yīng)對()等違法案件是否及時移送司法機關(guān)。

A.內(nèi)外勾結(jié)騙貸
B.違規(guī)開立賬戶
C.員工盜取客戶資金
D.違規(guī)發(fā)放貸款


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1.單項選擇題各網(wǎng)點應(yīng)建立有效案件防控機制,對()應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)并處理。

A.案件隱患
B.案件線索或風(fēng)險苗頭
C.違規(guī)操作及風(fēng)險隱患
D.風(fēng)險隱患

2.單項選擇題各行社應(yīng)建立全面、完善的風(fēng)險管理治理結(jié)構(gòu),明確董事會、監(jiān)事會、高管層、業(yè)務(wù)部門、()在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工,并保證運行順暢。

A.風(fēng)險管理部門和合規(guī)管理部門
B.風(fēng)險管理部門和戰(zhàn)略開發(fā)部門
C.合規(guī)管理部門和內(nèi)審部門
D.風(fēng)險管理部門和內(nèi)審部門

3.單項選擇題各網(wǎng)點應(yīng)制定()的相關(guān)制度,明確對員工的禁止性規(guī)定。

A.操作行為規(guī)范
B.合規(guī)行為規(guī)范
C.員工行為規(guī)范
D.關(guān)聯(lián)行為規(guī)范

最新試題

以下屬于規(guī)避資本充足率指標(biāo)違規(guī)套利行為的有()。

題型:多項選擇題

對小微企業(yè)及其增信機構(gòu)收取財務(wù)顧問費、咨詢費等行為屬于()。

題型:單項選擇題

以下屬于票據(jù)“空轉(zhuǎn)”套利行為的有()。

題型:多項選擇題

以下屬于信貸“空轉(zhuǎn)”套利行為的有()。

題型:多項選擇題

通過票據(jù)業(yè)務(wù)為他行隱匿、消減信貸規(guī)模提供“通道”行為屬于()。

題型:單項選擇題

“不當(dāng)交易”方面按照(),根據(jù)所投資基礎(chǔ)資產(chǎn)的性質(zhì),足額計量資本和撥備。

題型:單項選擇題

銀行業(yè)金融機構(gòu)()要切實負(fù)責(zé)同業(yè)、理財(資管)等通道類業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃和風(fēng)險管理工作。

題型:單項選擇題

以下屬于違規(guī)向關(guān)聯(lián)方授信、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或提供其他服務(wù)套利行為的有()。

題型:多項選擇題

不當(dāng)創(chuàng)新包括準(zhǔn)確認(rèn)識金融創(chuàng)新活動的風(fēng)險,定期評估、審批()和各類新產(chǎn)品的風(fēng)險限額,使金融創(chuàng)新活動限制在可控的風(fēng)險范圍之內(nèi)。

題型:單項選擇題

通過在考察期末時點將風(fēng)險權(quán)重相對較高的同業(yè)資金繳存央行,期末立即轉(zhuǎn)回,人為調(diào)節(jié)會計報表和資產(chǎn)風(fēng)險權(quán)重,虛增資本充足率及收益調(diào)節(jié)的情況屬于()行為。

題型:單項選擇題