多項選擇題客戶提交的金融資產證明包括：（）

A.普通證券賬戶托管資產證明
B.銀行存款證明
C.銀行理財產品資產證明
D.開放式基金資產證明
E.證券投資集合資金信托計劃資產證明


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1.多項選擇題某證券被調整出擔保證券范圍的，公告生效后，客戶：（）

A.不能將其作為擔保證券向公司申請融入資金或證券
B.不能將該證券轉入信用證券賬戶
C.不能在信用證券賬戶上買入該證券
D.可以在信用證券賬戶上買入該證券

2.多項選擇題客戶在資格申請時弄虛作假虛報材料，或向公司刻意隱瞞其資格條件發(fā)生的重大變化，一經發(fā)現(xiàn)：（）

A.業(yè)務審批小組立即取消其融資融券資格
B.將該客戶記入融資融券業(yè)務禁入名單
C.營業(yè)網(wǎng)點不得再接受其融資融券業(yè)務申請
D.予以口頭警告并罰款

3.多項選擇題客戶適當性評估指標包括：（）

A.金融資產與申請額度倍數(shù)
B.投資穩(wěn)健性
C.投資盈利能力
D.誠信記錄
E.業(yè)務知識測試成績

4.單項選擇題以下關于突發(fā)事件處理工作責任制度的描述中，不正確的是：（）

A.各部門、各分支機構值班人員為本*部門值班和突發(fā)事件信息報送工作的第一責任人。
B.各營業(yè)網(wǎng)點為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的責任機構。
C.各營業(yè)網(wǎng)點負責人為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的第一責任人。
D.應急工作組為突發(fā)事件處理的指揮協(xié)調責任機構。

6.單項選擇題某客戶信用賬戶內資產情況如下：擔保證券當前市值128萬元；融資買入證券成本156萬元，當前市值171萬元；融券賣出A股票10萬股，賣出金額50萬元，A股票當前價格為6.5元/股。信用賬戶內無其他資金，當前利息費用為1萬元。客戶當前的維持擔保比例為：（）。若在其他條件不變的情況下，A股票當前價格為11.5元/股，則客戶應：（）

A.168.60%，在1個完整交易日內補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上
B.157.21%，在1個完整交易日內補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上，否則將被融資融券部強制平倉
C.157.21%，在2個完整交易日內補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上，否則將被融資融券部強制平倉
D.140.93%，在2個完整交易日內補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上

10.單項選擇題三重盯市是指：（）

A.每天必須3次盯市
B.營業(yè)網(wǎng)點客戶經理、業(yè)務主管、總經理形成三位一體的盯市架構
C.營業(yè)網(wǎng)點融資融券管理崗、融資融券部盯市管理崗和風險監(jiān)管總部融資融券業(yè)務監(jiān)控崗形成三位一體的盯市架構
D.營業(yè)網(wǎng)點融資融券管理崗、融資融券部擔保物管理崗和盯市管理崗形成三位一體的盯市架構