單項選擇題根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構(gòu)應當()跟蹤評級報告。

A.每年至少公告一次
B.每年至少公告兩次
C.每兩年至少公告一次
D.每兩年至少公告三次


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2.多項選擇題證券公司違反《證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,依法可采取的措施包括()。

A.沒收違法所得
B.暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.處以非法融資融券等值以下的罰款
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

3.多項選擇題證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的,下列表述正確的有()。

A.沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
B.給投資者造成損失的,應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以罰款
D.中國證監(jiān)會可以12至24個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件

4.多項選擇題在居間合同中,居間人不得要求支付報酬,并應當承擔損害賠償責任的情形包括()。

A.居間人未促成合同成立的
B.居間人故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實,損害委托人利益的
C.居間人提供虛假情況,損害委托人利益的
D.居間人促成訂立合同后,因合同一方違約致使合同被解除的

5.多項選擇題關(guān)于留置權(quán)人的義務(wù),下列說法正確的有()。

A.妥善保管留置物
B.不得擅自出租或處分留置物
C.留置權(quán)所擔保的債權(quán)消滅時,留置權(quán)人應將留置物返還給債務(wù)人
D.在留置權(quán)的實現(xiàn)過程中,不得變賣該留置財產(chǎn)

6.多項選擇題根據(jù)《預算法》,縣級以上各級人大常委會和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人大對本級決算草案應當重點審查的內(nèi)容包括()。

A.支出政策實施情況和重點支出、重大投資項目資金的使用及績效情況
B.本級預算調(diào)整及執(zhí)行情況
C.經(jīng)批準舉借債務(wù)的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、使用、償還等情況
D.超收收入安排情況,預算穩(wěn)定調(diào)節(jié)基金的規(guī)模和使用情況

8.多項選擇題根據(jù)預算法律制度的規(guī)定,下列有關(guān)國庫制度的表述中,正確的有()。

A.一級預算對應一級國庫
B.各級國庫庫款的支配權(quán)屬于本級政府
C.國家實行國庫集中收繳和集中支付制度
D.無論是預算收入還是預算支出,均必須通過國庫進行

9.多項選擇題根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定,()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度,采取證券市場禁入措施。

A.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員
D.證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

10.多項選擇題下列屬于合同內(nèi)容應包括的一般條款的有()。

A.當事人的名稱或者姓名和住所
B.標的
C.訂立合同的時間和地點
D.履行期限、地點和方式

最新試題

特殊目的載體,是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項計劃或者()認可的其他特殊目的載體。

題型:單項選擇題

證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的,下列表述正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于設(shè)定抵押權(quán)財產(chǎn)的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪在客觀方面表現(xiàn)為,未經(jīng)()批準,擅自設(shè)立商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)。

題型:單項選擇題

根據(jù)《預算法》,()等部門在預算執(zhí)行中,應當加強對預算執(zhí)行的分析;發(fā)現(xiàn)問題時應當及時建議本級政府采取措施予以解決。

題型:多項選擇題

受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對評級報告有異議,另行委托其他證券評級機構(gòu)出具評級報告的,應當由()評級結(jié)果。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于股票上市的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于保證人的資格條件,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,()一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,()二萬元以上二十萬元以下罰金。

題型:單項選擇題

根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定,下列關(guān)于企業(yè)債券的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題