問答題有價證券的定義

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1.問答題證券的定義
2.單項選擇題按照（）劃分，可以把企業(yè)債券劃分為信用債券和擔(dān)保債券。

A.期限
B.是否記名
C.是否有擔(dān)保
D.是否提前贖回

3.單項選擇題短期債券是償還期限在（）以下的債券。

A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.一年

4.單項選擇題可獲得固定收益的是（）。

A.股票
B.債券
C.基金
D.股票期貨

5.單項選擇題以下屬于債權(quán)債務(wù)憑證的是（）。

A.股票
B.債券
C.期權(quán)
D.期貨

6.單項選擇題以下不屬于債券特征的是（）。

A.安全性
B.流動性
C.收益性
D.永久性

7.單項選擇題能轉(zhuǎn)換成普通股票的優(yōu)先股票是（）。

A.參與優(yōu)先股票
B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C.可收回優(yōu)先股票
D.累積優(yōu)先股票

8.單項選擇題合規(guī)審核的程序不包括以下哪項（）。

A.制定合規(guī)審核機制
B.合規(guī)審核調(diào)查
C.合規(guī)審核評價
D.撰寫合規(guī)審核報告

9.單項選擇題基金管理人加強合規(guī)文化建設(shè)不包括以下哪一方面（）。

A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視
B.合規(guī)管理部門與其他部門保持絕對的孤立
C.有效落實合規(guī)考核機制
D.積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育

10.單項選擇題合規(guī)管理的主要內(nèi)容不包括（）。

A.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
B.根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中各項活動的合規(guī)性，防范運作風(fēng)險
C.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)
D.對公司合規(guī)經(jīng)營的規(guī)范性進行評估