基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介,應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料,其中報(bào)告材料包括()。
Ⅰ.基金宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明
Ⅱ基金公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書
Ⅲ基金代銷機(jī)構(gòu)出具的基金評(píng)級(jí)報(bào)告
Ⅳ基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.內(nèi)部控制制度
B.內(nèi)部控制大綱
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
A.基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
B.基金公司合規(guī)部門員工兼任職工工會(huì)主席
C.基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
D.基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書
A.基金托管費(fèi)
B.銷售傭金
C.基金管理費(fèi)
D.基金凈值變動(dòng)收益
A.不得利用職務(wù)之便或所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益
B.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂
C.不得侵占或者挪用公司財(cái)產(chǎn)
D.完全服從上級(jí)的指示,可以不做獨(dú)立判斷
A.負(fù)偏離度達(dá)到0.25%
B.偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%
C.偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%
D.正偏離度達(dá)到0.25%
A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記表明對(duì)其持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可,但并不構(gòu)成對(duì)其投資能力的保證
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記并不構(gòu)成對(duì)其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可,也不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案并不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
A.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會(huì)員
B.分為境外會(huì)員和境內(nèi)會(huì)員
C.分為特殊會(huì)員和普通會(huì)員
D.基金托管人可以選擇是否入會(huì)
關(guān)于中國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品策略方面的不足之處,主要體現(xiàn)在()。
Ⅰ、產(chǎn)品設(shè)計(jì)同質(zhì)化
Ⅱ、市場(chǎng)細(xì)分不到位
Ⅲ、不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的產(chǎn)品線不足
Ⅳ、產(chǎn)品定位不明確
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.有利于發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì),降低投資成本
B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì),跨越一些投資標(biāo)的的資金門檻,使得部分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機(jī)會(huì)
C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì),積極參與資產(chǎn)定價(jià),使得投資標(biāo)的的價(jià)格容易按預(yù)期形成,從而提高投資收益
D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢(shì),能夠更好的對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤和深入分析,從而為投資者提供專業(yè)化的投資管理服務(wù)
A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任,推進(jìn)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
B.依法行使行政執(zhí)法權(quán),促進(jìn)會(huì)員合規(guī)經(jīng)營(yíng),維持行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序
C.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用,維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益,促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解,提升行業(yè)聲譽(yù)
D.提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新,提升行業(yè)執(zhí)業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
最新試題
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書必備內(nèi)容的是()。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
招募說(shuō)明書摘要的內(nèi)容不包括()
()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
世界上()被看作是最早的基金。
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是()。