A.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，但資產管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定
B.投資者參與分級資產管理計劃的，管理人應當向投資者充分披露資產管理計劃的分級設計、收益分配、風險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預期收益
C.投資者應當以真實身份和自有資金參與資產管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定
D.投資者參與資產管理計劃，應當根據自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險
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A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查
B.證券公司應當審慎設置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權限
C.簽訂債券交易協議應當使用部門印章，并以書面形式集中存檔
D.證券公司應建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準
A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》
C.《證券法》
D.《轉融通業(yè)務業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《企業(yè)債券管理條例》
A.證券基金經營機構應當自主作出投資決策
B.證券基金經營機構應當委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令
C.證券基金經營機構應當與港股投資顧問簽訂協議，約定雙方的相關事項
D.證券基金經營機構應當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況
A.《公司法》
B.《企業(yè)會計準則》
C.《非金融企業(yè)綠色債務融資工具業(yè)務指引》
D.《證券公司監(jiān)督管理條例》
最新試題
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
根據《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是（）
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。