多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于適當(dāng)性原則的說法，正確的是（）

A.適當(dāng)性原則被忽略的原因之一是投資者不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息
B.適當(dāng)性原則要求風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力一致
C.適當(dāng)性是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的自身情況的契合程度
D.追求投資收益最大化


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1.多項(xiàng)選擇題道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)趨勢(shì)分為（）

A.主要趨勢(shì)
B.次要趨勢(shì)
C.盤中趨勢(shì)
D.短暫趨勢(shì)

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法，正確的有（）

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策
B.從我國證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資
D.證券公司可以接受公司從業(yè)人員成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶

3.多項(xiàng)選擇題其他條件不變，在銀行存在正缺口和資產(chǎn)敏感的情況下，下列表述正確的是（）

A.利率上升，凈利息收入增加
B.利率上升，凈利息收入減少
C.利率下降，凈利息收入上升
D.利率下降，凈利息收入下降

4.多項(xiàng)選擇題屬于避稅規(guī)劃的主要特征的是（）

A.有規(guī)則性
B.非違法性
C.以價(jià)格為主要手段
D.前期規(guī)劃性和后期的低風(fēng)險(xiǎn)性

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于信用評(píng)分模型的說法中，正確的有（）

A.是一種向前看的模型
B.對(duì)歷史數(shù)據(jù)的要求比較高
C.建立在歷史數(shù)據(jù)模型模擬的基礎(chǔ)上
D.可以給出用戶信用風(fēng)險(xiǎn)水平的分?jǐn)?shù)

6.多項(xiàng)選擇題β系數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義包括（）

A.β系數(shù)為1的證券組合，其均衡收益率水平與市場(chǎng)組合相同
B.β系數(shù)反映了證券價(jià)格被誤定的程度
C.β系數(shù)是衡量系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)
D.β系數(shù)反映證券收益率對(duì)市場(chǎng)收益率組合變動(dòng)的敏感性

7.多項(xiàng)選擇題公司的重大事項(xiàng)包括（）

A.《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定的重大事件
B.公司的資產(chǎn)重組
C.公司的關(guān)聯(lián)交易
D.會(huì)計(jì)政策和稅收政策的變化

8.多項(xiàng)選擇題對(duì)公司成長性進(jìn)行分析，其內(nèi)容應(yīng)該包括（）

A.公司產(chǎn)品市場(chǎng)前景的預(yù)測(cè)
B.公司財(cái)務(wù)指標(biāo)的縱向比較
C.引發(fā)公司規(guī)模變動(dòng)的原因
D.公司財(cái)務(wù)指標(biāo)的橫向比較

9.多項(xiàng)選擇題稅收規(guī)劃的具體目標(biāo)有（）

A.減輕稅收負(fù)擔(dān)
B.實(shí)現(xiàn)涉稅零風(fēng)險(xiǎn)
C.獲取資金時(shí)間價(jià)值
D.提高自身經(jīng)濟(jì)利益

10.多項(xiàng)選擇題跨商品套利包括（）

A.相關(guān)商品之間的套利
B.原料和原料下游品種之間的套利
C.相同商品之間的套利
D.原料之間的套利