A.機構(gòu)素質(zhì)及業(yè)務(wù)評價
B.其他市場成員評價
C.投資人評價
D.專家評價
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A.行政處罰
B.自律處分
C.移交有關(guān)部門進(jìn)一步處理
D.責(zé)令改正
A.有限責(zé)任擔(dān)保
B.無限責(zé)任擔(dān)保
C.一般保證責(zé)任
D.連帶責(zé)任擔(dān)保
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.交易商協(xié)會
A.公司由于股東、董事之間矛盾激化而處于僵局狀態(tài)
B.公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運行的效率、合法合規(guī)性和財務(wù)報告的可靠性；內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
C.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，近六個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)
D.近六個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為
A.1；2
B.2；4
C.3；6
D.6；12
A.3
B.5
C.7
D.9
A.信用評級機構(gòu)與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評級業(yè)務(wù)前3個月內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸
B.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣
C.在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品
D.交易商協(xié)會認(rèn)定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形
A.發(fā)行人
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.招股說明書
B.公司章程
C.債券發(fā)行申請
D.債券募集說明書
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券信用評級機構(gòu)
最新試題
深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權(quán)益人、增信機構(gòu)及其他參與機構(gòu)制定的信用風(fēng)險化解和處置預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括（）。
依據(jù)《公司法》的規(guī)定，在有限責(zé)任公司中，因人民法院強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東優(yōu)先購買權(quán)的行使期限為（）日。
證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述正確的有（）。
關(guān)于虛假出資罪的表述，下列說法錯誤的是（）。
單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為（）。
下列屬于合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款的有（）。
關(guān)于董事的產(chǎn)生、組成和任期的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。
關(guān)于訂立合同所采取的形式，下列表述錯誤的是（）。
根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定，（）有權(quán)會同中國人民銀行、財政部、國務(wù)院證券委員會擬訂全國企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模和規(guī)模內(nèi)的各項指標(biāo)。
根據(jù)預(yù)算法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)國庫制度的表述中，正確的有（）。